1.2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由(　　)統一行使股權投資基金監管職責。

　　A.中國證券投資基金業協會

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國期貨業協會

　　【答案及解析】B

　　2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。

　　2.當前我國已成為全球第(　　)大股權投資市場。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【答案及解析】B

　　經過多年探索，我國的股權投資基金行業獲得了長足的發展，市場規模增長迅速。當前，我國已成為全球第二大股權投資市場。

　　3.股權投資基金行業有力地推動了(　　)在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

　　A.直接融資和資本市場

　　B.直接融資和基金

　　C.間接融資和資本市場

　　D.間接融資和基金

　　【答案及解析】A

　　股權投資基金有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

　　4.股權投資基金的運作流程是其實現(　　)的全過程。

　　A.基金增值

　　B.資本增值

　　C.資金增值

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】B

　　股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程。

　　5.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是(　　)。

　　A.募資

　　B.投資

　　C.管理和退出

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。

　　6.下列關于私募股權投資基金運行流程的描述不正確的有(　　)。

　　A.首先應進行項目尋找與項目評估，之后進行融資并獲取出資承諾

　　B.首先應進行融資并獲得出資承諾，之后進行項目尋找與項目評估

　　C.私募股權基金的第二階段是投資決策

　　D.私募股權基金的第三階段是投資管理

　　【答案及解析】B

　　從資本流動的角度出發，資本先是從投資者流向股權投資基金，經過基金管理人的投資決策再流入被投資企業。在投資之后的階段，基金管理人通常會以各種方式參與被投資企業的管理，待企業經過一定時期的發展之后，選擇合適的時機再從被投資企業退出，進行下一輪資本流動循環。

　　7.相對于證券投資基金，股權投資基金具有(　　)等特點。

　　A.投資期限長、流動性較差

　　B.投后管理投入資源多，專業性較強

　　C.投資收益波動性較大

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　相對于證券投資基金，股權投資基金具有投資期限長、流動性較差，投后管理投入資源多，專業性較強，投資收益波動性較大等特點。

　　8.股權投資基金通常需要(　　)年才能完成投資的全部流程實現退出。

　　A.2～6

　　B.3～7

　　C.4～7

　　D.5～8

　　【答案及解析】B

　　由于股權投資基金主要投資于未上市企業股權或上市企業的非公開交易股權，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實現退出，股權投資因此被稱為“耐心的資本”，股權投資基金也因而具有較長的封閉期。

　　9.(　　)對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。

　　A.資金

　　B.企業的投資價值

　　C.人力資本

　　D.激勵約束機制

　　【答案及解析】C

　　股權投資基金對于專業性的要求較高，需要更多投資經驗積累、團隊培育和建設，體現出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。

　　10.從不同國家的平均和長期水平來看，股權投資基金的期望回報率要高于(　　)等資產類別。

　　A.固定收益證券和證券投資基金

　　B.債券

　　c.債券基金

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】A

　　11.股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括( )、會計師事務所等。

　　A.基金托管機構

　　B.基金銷售機構

　　C.律師事務所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。

　　12.股權投資基金的投資者應當為( )。

　　A.具備相應風險識別能力

　　B.具備風險承擔能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的投資者應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。

　　13.股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、( )等。

　　A.金融機構、社會保障基金

　　B.企業年金、社會公益基金

　　C.政府引導基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、金融機構、社會保障基金、企業年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

　　14.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　A.基金產品的設計

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　15.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作

　　B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　16.股權投資基金管理人有權獲得業績報酬。業績報酬按( )的一定比例計付。

　　A.投資收益

　　B.按約定的

　　C.按承諾的

　　D.以上都是

　　【答案及解析】A

　　股權投資基金管理人有權獲得業績報酬。業績報酬按投資收益的一定比例計付。

　　17.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業績報酬。

　　A.最少

　　B.門檻

　　C.最高

　　D.以上都是

　　【答案及解析】B

　　常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業績報酬。

　　18.股權投資基金的服務機構主要包括( )、會計師事務所等。

　　A.基金托管機構

　　B.基金銷售機構

　　C.律師事務所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的服務機構主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。

　　19.股權投資基金銷售機構，應當為( )的機構。

　　A.在中國證監會注冊

　　B.取得基金銷售業務資格

　　C.已成為中國證券投資基金業協會會員

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金銷售機構，應當為在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國證券投資基金業協會會員的機構。

　　20.( )是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證監會的派出機構

　　C.中國證券投資基金業協會

　　D.包括A和B

　　【答案及解析】D

　　中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。

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