點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規》考前沖刺習題匯總

　　1、證券投資基金在美國被稱為()。

　　A、集合投資計劃

　　B、證券投資信托基金

　　C、共同基金

　　D、單位信托基金

　　正確答案：C

　　【解析】證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　2、ETF基金份額折算由()辦理。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、注冊登記機構

　　D、證券公司

　　正確答案：A

　　【解析】ETF基金份額折算由基金管理人辦理。

　　3、基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向()報告。

　　A、董事會

　　B、中國證監會

　　C、中國證監會相關派出機構

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【解析】基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

　　4、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正確答案：A

　　【解析】基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　5、凈資產低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、50%;50%

　　C、60%;50%

　　D、70%;30%

　　正確答案：B

　　【解析】根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務。

　　6、基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為()。

　　A、[1%]

　　B、[5%]

　　C、[1.5%]

　　D、[0.25%]

　　正確答案：D

　　【解析】基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為0.25%。

　　7、內部控制系統的目標是()。

　　A、降低經營風險

　　B、提高基金管理人的經營效益

　　C、消除經營風險

　　D、直接促進組織目標的實現

　　正確答案：D

　　【解析】內部控制系統的目標是直接促進組織目標的實現。

　　8、關于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A、LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同

　　B、LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發行價格

　　C、LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

　　D、LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

　　正確答案：A

　　【解析】LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　9、以下選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是()。

　　A、基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等

　　B、立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　C、公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德

　　D、以上說法都正確

　　正確答案：D

　　【解析】相關準則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等;公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　10、以追求資本增值為基本目標，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象，較少考慮當期收入的基金是()。

　　A、增長型基金

　　B、主動型基金

　　C、平衡型基金

　　D、收入型基金

　　正確答案：A

　　【解析】增長型基金是以追求資本增值為基本目標，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象，較少考慮當期收入的基金。

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