參考答案

　　1【正確答案】：B【試題解析】：董事會負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　2【正確答案】：B【試題解析】：總收益倍數(TVPI)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。則(15000十5000)/50000=0.4

　　3【正確答案】：D【試題解析】：股東大會(股東會)負責修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關聯交易等重大事項的決策。

　　4【正確答案】：A【試題解析】：我國的證券交易競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　5【正確答案】：C【試題解析】：股權投資基金的資金來源主要為各類機構投資者和高凈值個人客戶

　　6【正確答案】：B

　　7【正確答案】：B【試題解析】：新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和協議轉讓。

　　8【正確答案】：D【試題解析】：根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定私募基金管理人等相關機構及其從業人員有下列7種違規情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。:(1)不履行登記備案義務(2)向非合格投資者募資或者變相公募(3)承諾本金不受損失或者承諾最低收益(4)未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金(5未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規定向中國證券投資基金業協會報送信息(6)未按要求保存相關資料(7)有損害基金財產行為的

　　9【正確答案】：D【試題解析】：根據《合伙企業法》的相關規定，設立有限合伙企業，應當具備下列條件：有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立，但是法律法規另有規定的除外，有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人;有書面合伙協議;有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資(但有限合伙人不得以勞務出資，在股權投資基金領域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);有生產經營場所;法律法規規定的其他條件。

　　10【正確答案】：D【試題解析】：公司型基金股權投資業務主要包括：投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;信息披露制度。

　　11【正確答案】：A【試題解析】：基金外包服務包括以下主要內容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

　　12【正確答案】：C【試題解析】：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

　　13【正確答案】：B【試題解析】：股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　14【正確答案】：B【試題解析】：投資后管理的作用：(1)投資后的項目監控有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全;(2)投資后的增值服務有利于提升被投資企業自身價值，增加投資收益。(3)投資后管理對股權投資基金參與企業后續融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。

　　15【正確答案】：B【試題解析】：基金業協會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規另有規定外，不得對外披露。

　　16【正確答案】：C【試題解析】：2005年11月，頒布《創業投資企業管理暫行辦法》。2011年11月發布《關于促進股權投資企業規范發展的通知》;2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》;2014年8月，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》;

　　17【正確答案】：D【試題解析】：募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

　　18【正確答案】：B【試題解析】：私募股權基金在投資方式上，一般采取權益型投資方式，很少涉及債權投資，并在目標企業的決策管理上獲得一定程度的表決權。

　　19【正確答案】：A【試題解析】：2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業協會”，為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。

　　20【正確答案】：A【試題解析】：國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人。

　　21【正確答案】：D【試題解析】：業務盡職調查內容主要包括：(1)業務內容，即企業基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發展戰略、融資運用、風險分析。(2)歷史沿革，即了解標的企業從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況。(3)主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景。(4)行業因素，即行業發展的總體方向、市場容量、監管政策、準人門檻、競爭態勢以及利潤水平等情況。(5)客戶、供應商和競爭對手。(6)對標分析，即借鑒同行業上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析。

　　22【正確答案】：D【試題解析】：第三十三條擔任基金托管人應當具備下列條件：

　　⑸ 資產和風險控制指標符合有關規定 ⑵設有專門的基金托管部門 ⑶取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 ⑷有安全保管基金財產的條件

　　⑸有安全高效的清算、交割系統 ⑹有符合要求的營業場所、安全防范設施和基金托管業務有關的其他設施 ⑺有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度 ⑻法律行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構國務院銀行業監督管理機構規定其他條件。

　　23【正確答案】：A【試題解析】：募集行為包含推介基金，發售基金份額(權益)，辦理基金份額(權益)認繳、退出等活動。

　　第 24 題：單選題從事股權投資基金募集業務的人員，應當具有基金從業資格，需遵守法律、行政法規和( )的自律規則，恪守職業道德和行為規范。

　　25【正確答案】：A【試題解析】：境內股權投資基金投資于境外企業，應遵循商務部頒布的《境外投資管理辦法》以及國家發展改革委頒布的《境外投資項目核準和備案管理辦法》。

　　26【正確答案】：D【試題解析】：《私募投資基金管理人內部控制指引》第三章第六條規定管理人內部控制要素構成,包括內部環境、控制活動、風險評估、信息與溝通和內部監督。

　　27【正確答案】：C【試題解析】：股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。

　　28【正確答案】：C【試題解析】：股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

　　29【正確答案】：D【試題解析】：1946年成立的美國研究與發展公司(ARD),被公認為全球第一家以公司形式運作的創業投資基金。早期的股權投資基金主要以創業投資基金形式存在。

　　30【正確答案】：D【試題解析】：目前國內母基金的普遍操作模式為機構募資。

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