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　　1、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是(　　)。

　　Ⅰ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令;

　　Ⅱ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令;

　　Ⅲ.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令;

　　Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令;

　　Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。

　　2、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組合中(　　)。

　　A.由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大

　　B.由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小

　　C.對(duì)交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響

　　D.無(wú)法判斷

　　參考答案：A

　　參考解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。

　　3、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是(　　)。[2014年9月證券真題]

　　A.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

　　4、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是(　　)。

　　A.投機(jī)收入

　　B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　C.買賣證券的差價(jià)

　　D.投資收入

　　參考答案：C

　　參考解析：做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。

　　5、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。

　　6、傭金是投資者根據(jù)(　　)支付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用。

　　A.交易額的一定比例

　　B.事先確定的數(shù)額

　　C.交易的次數(shù)

　　D.價(jià)差的一定比例

　　參考答案：A

　　參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

　　7、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)(　　)。

　　A.限價(jià)指令

　　B.止損指令

　　C.市價(jià)指令

　　D.觸價(jià)指令

　　參考答案：C

　　參考解析：如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)市價(jià)指令。

　　8、以下可以作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)的是( )。

　　A.顯性成本

　　B.隱性成本

　　C.執(zhí)行缺口

　　D.機(jī)會(huì)成本

　　參考答案：C

　　參考解析：執(zhí)行缺口是測(cè)算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)。

　　9、融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到(　　)個(gè)月，且持有資金不得低于(　　)萬(wàn)元人民幣。

　　A.12;50

　　B.12;100

　　C.18;50

　　D.18;100

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券對(duì)于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。

　　10、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和(　　) 。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析： C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是投資組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　11以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.在終值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低、計(jì)算期越少，則復(fù)利現(xiàn)值越大

　　B.在計(jì)算期和現(xiàn)值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低，復(fù)利終值越大

　　C.在計(jì)算期和現(xiàn)值一定的情況下，貼現(xiàn)率越大，復(fù)利終值越小

　　D.在終值一定的情況下，貼現(xiàn)率越高、計(jì)算期越多，則復(fù)利現(xiàn)值越大

　　參考答案：A

　　參考解析：在終值一定的情況下，復(fù)利現(xiàn)值與貼現(xiàn)率、計(jì)算期成反比。在計(jì)算期和現(xiàn)值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低，復(fù)利終值越大，故只有選項(xiàng)A正確。

　　12以下關(guān)于現(xiàn)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.現(xiàn)值與時(shí)間成正比關(guān)系

　　B.現(xiàn)值與終值成比例關(guān)系

　　C.現(xiàn)值是將來(lái)貨幣金額的現(xiàn)在價(jià)值

　　D.在終值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低、計(jì)算期越少，則復(fù)利現(xiàn)值越大

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)值與時(shí)間成反向變動(dòng)關(guān)系，故選項(xiàng)A為錯(cuò)誤的說(shuō)法。B、C、D均為正確的說(shuō)法。

　　13反映公司在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是(　　)

　　A.資產(chǎn)負(fù)載表

　　B.所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　C.利潤(rùn)表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　參考答案：C

　　參考解析：利潤(rùn)表是反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)富狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。 答案為C。

　　14現(xiàn)金流量表中現(xiàn)金流量活動(dòng)的三大來(lái)源不包括( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　D.生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　參考答案：D

　　參考解析：現(xiàn)金流量表由三部分構(gòu)成，即經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和籌資現(xiàn)金流。

　　15邦財(cái)務(wù)分析法是以(　　)為主線，將公司在某一時(shí)期的銷售成果以及資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)狀況全面聯(lián)系在一起

　　A.資產(chǎn)凈利率

　　B.凈資產(chǎn)收益率

　　C.營(yíng)業(yè)毛利率

　　D.營(yíng)業(yè)凈利率

　　參考答案：B

　　參考解析：杜邦分析法的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積。答案為B.

　　16設(shè)企業(yè)年銷售收入為50萬(wàn)，年銷售成本為20萬(wàn)，企業(yè)年初存貨是12萬(wàn)元，年末存貨是4萬(wàn)元。為了評(píng)價(jià)該企業(yè)的營(yíng)運(yùn)效率，計(jì)算出來(lái)的存貨周轉(zhuǎn)率為(　　)。

　　A.2.5

　　B.5

　　C.6.25

　　D.12.5

　　參考答案：A

　　參考解析：存貨周轉(zhuǎn)率顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。其公式為：存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨=20/[(12+4)/2]=2.5。

　　17某股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債率當(dāng)年為40%，平均資產(chǎn)總額為2000萬(wàn)元，利潤(rùn)總額為300萬(wàn)元，所得稅為87萬(wàn)元，則該企業(yè)當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為( )

　　A.13.4%

　　B.14.67%

　　C.17.75%

　　D.22%

　　參考答案：C

　　18通過(guò)對(duì)杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑不包括( )

　　A.加強(qiáng)銷售管理，提高銷售凈利率

　　B.加強(qiáng)資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉(zhuǎn)率

　　C.加強(qiáng)負(fù)債管理，降低資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.加強(qiáng)利潤(rùn)管理，提高利潤(rùn)總額

　　參考答案：C

　　19已知甲公司年末負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則( )。

　　A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%

　　B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

　　C.年利息保障倍數(shù)為6.5

　　D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%

　　參考答案：A

　　20、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要(　　)年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元。

　　A.14.4

　　B.13.09

　　C.13.5

　　D.14.21

　　參考答案：B

　　參考解析：20×(1+5.5%)^t=40，求時(shí)間t。

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