點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規》模擬試題匯總

　　第 1 題：單選題股權投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

　　Ⅰ、參與被投資企業股東大會(股東會) Ⅱ、關注被投資企業經營狀況

　　Ⅲ、日常聯絡和溝通工作 Ⅳ、參與被投資企業董事會、監事會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 2 題：單選題并購投資則更多關注管理團隊、資產質量、融資結構、融資運用、發展戰略以及( )等。

　　A、公司行業 B、產品服務 C、職業經理人 D、風險分析

　　第 3 題：單選題

　　下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　　Ⅰ.國有獨資公司 Ⅱ.國有企業 Ⅲ.上市公司以及公益性的事業單位 Ⅳ.社會團體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 4 題：單選題公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 5 題：單選題關于公司型基金的計稅依據正確的是( )。

　　A、合伙企業稅法 B、有限公司稅法 C、信托型契約型基金 D、股份公司稅法

　　第 6 題：單選題有限合伙型按照合伙協議的規定有一個經營期限，一般為( )年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 7 題：單選題《私募投資基金信息披露管理辦法》中規定，私募基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，( )可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　A、中國證監會 B、證券交易所 C、中國基金業協會 D、中國證券監督管理委員會

　　第 8 題：單選題內部收益率的缺點是( )。

　　A、從動態的角度間接反映投資項目的實際收益水平 B、計算過程復雜 C、從動態的角度直接反映投資項目的實際收益水平 D、比較客觀

　　第 9 題：單選題按( )分類，股權投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

　　A、資金規模 B、組織形式 C、資金性質 D、投資對象

　　第 10 題：單選題以下關于合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯誤

　　的是( )。

　　A、基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者 B、并計算投資者人數

　　C、投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者 D、基金份額受讓后投資者人數不用符合相關法律規定的特定數量。

　　第 11 題：單選題( )年后，中國市場則逐步升溫，內資人民幣股權投資基金開始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 12 題：單選題股權投資基金起源于( )。

　　A、日本 B、美國 C、丹麥 D、英國

　　第 13 題：單選題募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存

　　期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 14 題：單選題對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”( )

　　Ⅰ.集資后用于生產經營活動 Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　　Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。 Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。 Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題股權投資基金通常采取( )或( )、( )與被投資企業主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企

　　業的日常經營情況，并對其進行指導或咨詢，實現有效的溝通。

　　A、電話，會面，短信 B、電話，郵件，到企業實地考察等方式

　　C、電話，會面，到企業實地考察等方式 D、郵件，會面，到企業實地考察等方式

　　第 16 題：單選題某投資者投資A基金5萬元，現獲得現金分紅15000元，則已分配收益倍數為( )。

　　A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3

　　第 17 題：單選題目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創業板)和( )。

　　A、新三板市場 B、場外市場 C、四板市場 D、區域股權市場

　　第 18 題：單選題股權投資基金對企業進行書面初審的主要方式是審閱企業的( )或融資計劃書。

　　A、戰略策劃書 B、盈利計劃書 C、企業合同 D、商業計劃書

　　第 19 題：單選題股權投資基金管理機構設立( )會對投資項目行使投資決策權。

　　A、董事會 B、理事會 C、投資決策委員 D、股東大會

　　第 20 題：單選題有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權;請問哪

　　一項不屬于( )

　　A、公司連續三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;

　　B、公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;

　　C、公司合并、分立、轉讓主要財產的;

　　D、公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

　　第 21 題：單選題引導基金與創業風險投資機構共同投資于( )中小企業，以支持已經設立的創業風險投資機構，降低其

　　投資風險。

　　A、初創期 B、成熟期 C、衰退期 D、復蘇期

　　第 22 題：單選題2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和( )有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集

　　行為管理辦法》。

　　A、《基金管理條例》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》 C、《私募投資基金監督管理暫行辦法》 D、《公司法》

　　第 23 題：單選題合伙型基金的參與主體主要為( )

　　Ⅰ.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 24 題：單選題通過( )的會計核算和估值，可以及時掌握基金資產的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產帶了的風

　　險。

　　A、基金托管人 B、基金發起人 C、基金管理人 D、基金持有人

　　第 25 題：單選題估值方法通常包括( )。

　　Ⅰ、相對估值法 Ⅱ、折現現金流法、成本法 Ⅲ、清算價值法 Ⅳ、經濟增加值法

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　26 題：單選題基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸( )所有。

　　A、投資者 B、基金管理機構 C、基金托管機構 D、基金公司

　　第 27 題：單選題隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )退出也成為股權投資基金的重要退出方

　　式。

　　A、創業板 B、中小企業板市場 C、主板市場 D、新三板掛牌

　　第 28 題：單選題從設立和審批程序看，設立外商投資創業投資企業，應首先向( )主管部門報送申請，由商務部會商科

　　技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續。

　　A、省政府經發委 B、省級外經貿 C、市政府經發委 D、市級外經貿

　　第 29 題：單選題有限合伙企業合伙事務的執行方式上，說法錯誤的是( )

　　A、有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務。 B、執行事務合伙人可以要求在合伙協議中確定執行事務的報酬及報酬提取方式。

　　C、有限合伙人可以對外代表有限合伙企業。 D、有限合伙人不執行合伙事務

　　第 30 題：單選題( )是中國股權市場應用最為普遍的估值指標。

　　A、市現率 B、市凈率 C、市銷率 D、市盈率

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