點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》練習試題匯總

　　(1)貨幣市場基金所投資的債券剩余期限必須在(　　)天以內。

　　A. 365

　　B. 397

　　C. 370

　　D. 360

　　(2)為能夠保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的(　)。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 衍生品

　　D. 基金

　　(3)基金的運作中最重要的環節是(　　)。

　　A. 因為沒有銷售就不能募集到基金份額從而設立基金，所以基金營銷最重要。

　　B. 基金后臺管理包括基金的估值、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收以及信息披露等重要環節，所以它是最重要的。

　　C. 基金的投資運作包括投資管理、交易管理、績效評估及 風險控制，是基金投資收益的創造環節，所以它是最重要的。

　　D. 監管機構的監管保證了市場的有序性和有效性，所以市場監管環節最重要。

　　(4)基金監管的首要目標是(　)。

　　A. 保護投資者利益

　　B. 保證市場的公平、效率和透明

　　C. 降低系統風險

　　D. 推動基金業的規范發展

　　(5)基金管理人應在每個季度結束之日起(　)個工作日內編制基金季度報告

　　A. 15

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 10

　　(6)貨幣市場基金收益通常用(　　)基金凈收益和最近(　　)年化收益率表示。

　　A. 每萬份，1日

　　B. 每萬份.7日

　　C. 每百份，1日

　　D. 每百份，7日

　　(7)《證券投資基金法》規定的違法行為包括(　)

　　A. 動用募集資金

　　B. 募集資金

　　C. 設立基金管理公司

　　D. 違反信息披露規定的行為

　　(8)投資者T日提交認購申請后，一般可于(　)日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A. T+1

　　B. T+2

　　C. T+3

　　D. T+4

　　(9)能產生高回報的資本的特點是(　　)。

　　A. 價格高、需求大

　　B. 價格低、需求小

　　C. 不需要通過需求和供給者的競爭

　　D. 籌資能力低

　　(10)證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于(　)萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　(11)內幕信息是指(　)

　　A. 在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場供求和證券價格有重大影響的尚未公開的信息

　　B. 股票交易信息

　　C. 公司經營信息

　　D. 公司尚未公開的信息

　　(12)基金管理人收取一定管理費，基金托管人收取一定托管費，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費和托管費等相關費用之后，按份額比例享有基金資產凈值。這體現了基金(　　)的特點。

　　A. 獨立托管、保障安全

　　B. 利益共享、風險共擔

　　C. 集合理財、專業管理

　　D. 組合投資、分散風險

　　(13)托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A. 20

　　B. 30

　　C. 10

　　D. 60

　　(14)下列說法正確的是( )。

　　A. 基金的交易是指基金公司的交易員買賣證券的過程。

　　B. 基金經理可以直接向交易員下達投資指令。

　　C. 基金公司的風險控制體系就是指基金公司的風險控制制度體系。

　　D. 對債券基金來說，分散投資雖然不能降低市場利率風險，但可以降低債券投資的信用風險。

　　(15)證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權(　)管理。

　　A. 中國證監會

　　B. 中國證券業協會

　　C. 證券交易所

　　D. 中國人民銀行

　　(16)在整個基金的運作中，(　　)實際上處于重要地位，起著核心作用。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份額持有人

　　D. 基金發起人

　　(17)基金(　　)是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益者。

　　A. 份額持有者

　　B. 管理人

　　C. 托管人

　　D. 注冊登記機構

　　(18)(　)是指通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。

　　A. 市場手段

　　B. 法律手段

　　C. 經濟手段

　　D. 行政手段

　　(19)我國基金業的發展主要經過兩個時期：老基金時代和新基金時代。老基金時代主要指(　　)年規范整理之前的時期。

　　A. 1993

　　B. 1996

　　C. 1998

　　D. 2002

　　(20)(　)主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。

　　A. 投資決策委員會

　　B. 風險控制委員會

　　C. 投資部

　　D. 研究部

　　參考答案

　　(1) :B

　　(2) :B

　　(3) :C

　　(4) :B

　　(5) :A

　　(6) :B

　　(7) :D

　　(8) :B

　　(9) :A

　　(10) :B

　　(11) :A

　　(12) :B

　　(13) :B

　　(14) :D

　　(15) :B

　　(16) :A

　　(17) :A

　　(18) :C

　　(19) :C

　　(20) :B

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