點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》練習試題匯總

　　1、下列關于信用利差特點的表述，錯誤的是()。

　　A、信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小

　　B、對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

　　C、信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響

　　D、從實際數據看，信用利差的變化一般發生在經濟周期發生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標

　　正確答案：C

　　【專家解析】信用利差隨著經濟周期的擴張而縮小，隨著經濟周期的收縮而擴張。

　　2、下列選項中說法錯誤的是()。

　　A、利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位

　　B、按債權人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率

　　C、實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率

　　D、通常所說的年利率都是指實際利率

　　正確答案：D

　　【專家解析】通常所說的年利率都是指名義利率。

　　3、目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經將費用扣除，所以大部分()基金投資者對此并不太敏感。

　　A、股票類

　　B、債券類

　　C、貨幣市場

　　D、以上都不是

　　正確答案：A

　　【專家解析】目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經將費用扣除，所以大部分股票類基金投資者對此并不太敏感。

　　4、下列關于具體投資品種估值方法錯誤的是()。

　　A、交易所上市股票和權證以開盤價估值

　　B、上市債券以收盤凈價估值

　　C、交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值

　　D、送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　正確答案：A

　　【專家解析】交易所上市股票和權證以收盤價估值。

　　5、下列()不是基金的主要利潤來源。

　　A、利息收入

　　B、投資收益

　　C、資本公積

　　D、其他收入

　　正確答案：C

　　【專家解析】利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤來源。

　　6、中期票據采用注冊發行，最大注冊額度不超過企業凈資產的()

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[80%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】中期票據采用注冊發行，最大注冊額度不翅過企業凈資產的40%

　　7、()的優點在于將外部股權全部內部化，使得對象企業保持充分的獨立性。

　　A、破產清算

　　B、買殼上市或借殼上市

　　C、管理層回購

　　D、二次出售

　　正確答案：C

　　【專家解析】管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式。優點在于將外部股權全部內部化，使得對象企業保持充分的獨立性。

　　8、短期融資券的交易品種不包括()。

　　A、3個月

　　B、9個月

　　C、2年

　　D、6個月

　　正確答案：C

　　【專家解析】短期融資券的期限不超過1年，交易品種有3個月、6個月、9個月、1年。

　　9、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入當期()。

　　A、成本

　　B、損益

　　C、收入

　　D、收益

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。

　　10、在基金投資管理領域中，我們經常應用()來作為評價基金經理業績的基準。

　　A、高位數

　　B、分位數

　　C、中位數

　　D、標準差

　　正確答案：C

　　【專家解析】在基金投資管理領域中，我們經常應用中位數來作為評價基金經理業績的基準。

　　11、為解決不同方法制作出來的業績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協會在()開始籌備成立全球投資業績標準委員會，負責發展并制定單一績效的呈現標準。

　　A、1993年

　　B、1995年

　　C、1997年

　　D、1999年

　　正確答案：B

　　【專家解析】CFA協會在1995年開始籌備成立全球投資業績標準委員會，負責發展并制定單一績效的呈現標準。

　　12、申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不得少于()元人民幣。

　　A、2億

　　B、3億

　　C、5億

　　D、20億

　　正確答案：A

　　【專家解析】申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不得少于2億元人民幣。

　　13、下列不屬于系統性風險特點的是()。

　　A、大多數資產價格變動方向往往是相同的

　　B、無法通過分散化投資來回避

　　C、可以通過分散化投資來回避

　　D、由同一個因素導致大部分資產的價格變動

　　正確答案：C

　　【專家解析】系統性風險具有以下幾個特點：由同一個因素導致大部分資產的價格變動，大多數資產價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。

　　14、AIFMD規定私募股權投資基金收購公司()內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：A

　　【專家解析】AIFMD規定私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓，進而阻止它們為短期持有資產而進行收購活動。

　　15、目前我國股票基金大部分按照()的比例計提基金管理費。

　　A、[1%]

　　B、[1.5%]

　　C、[2%]

　　D、[2.5%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】目前我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費用。

　　16、()是目前世界上影響最大、最有權威性的一種股票價格指數，于1896年5月26日問世。

　　A、標準普爾指數

　　B、日經指數

　　C、金融時報股價指數

　　D、道瓊斯工業平均指數

　　正確答案：D

　　【專家解析】道瓊斯工業平均指數是目前世界上影響最大、最有權威性的一種股票價格指數，于1896年5月26日問世。

　　17、下列屬于UCITS基金投資品種的是()。

　　A、銀行存款

　　B、指數基金

　　C、貨幣市場工具

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】UCITS新增的投資品種包括貨幣市場工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數基金等。

　　18、目前，銀行間債券市場現券交易的結算日有()和()兩種，其中對T為交易達成日。

　　A、T+1，T+3

　　B、T+0，T+1

　　C、T+3，T+5

　　D、T+2，T+3

　　正確答案：B

　　【專家解析】目前，銀行間債券市場現券交易的結算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達成日。

　　19、下列關于申請QDII資格的機構投資者應當符合的條件，說法錯誤的是()。

　　A、具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

　　B、具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

　　C、具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范

　　D、最近2年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　正確答案：D

　　【專家解析】最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

　　20、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區間總持有區間的收益率為()。

　　A、[5%]

　　B、[3%]

　　C、[2%]

　　D、[8%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】總持有區間的收益率=資產回報率+收入回報率=5%+3%=8%。

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