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　　1、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

　　A、成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：A

　　【專家解析】成交量加權(quán)平均價(jià)格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

　　2、申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　3、2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)

　　C、華安國(guó)際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　正確答案：C

　　【專家解析】2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國(guó)際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　4、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的()。

　　A、即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

　　C、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同

　　D、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同

　　正確答案：D

　　【專家解析】遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻。

　　5、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

　　B、現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

　　C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D、通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

　　正確答案：B

　　【專家解析】現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制。

　　6、在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認(rèn)

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金互認(rèn)，是指在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　7、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機(jī)制

　　B、早期預(yù)警機(jī)制

　　C、臨時(shí)性事務(wù)

　　D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　正確答案：B

　　【專家解析】國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　8、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

　　B、現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

　　C、現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

　　D、現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

　　正確答案：B

　　【專家解析】現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制(即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。

　　9、根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B、投資組合保險(xiǎn)策略

　　C、資產(chǎn)混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【專家解析】資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略等。

　　10、()是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

　　A、自發(fā)性協(xié)助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　正確答案：A

　　【專家解析】所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，就其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。一國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動(dòng)將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對(duì)于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會(huì)發(fā)布的《跨國(guó)投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒(méi)有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動(dòng)自愿地提供或安排他人提供該信息。

　　1、基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的();成員國(guó)可將此比例提高到()。

　　A、5%;10%

　　B、5%;20%

　　C、10%;20%

　　D、10%;30%

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國(guó)可將此比例提高到10%。

　　2、目前，()符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進(jìn)行境外投資管理。

　　A、基金管理公司

　　B、證券公司

　　C、商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】選項(xiàng)D正確。

　　3、()是股票最基本的特征。

　　A、收益性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性

　　D、永久性

　　正確答案：A

　　【專家解析】收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　4、某封閉式基金2004年實(shí)現(xiàn)凈收益-100萬(wàn)元，2005年實(shí)現(xiàn)凈收益300萬(wàn)元，那么此基金最少應(yīng)分配收益()。

　　A、0萬(wàn)元

　　B、200萬(wàn)元

　　C、270萬(wàn)元

　　D、180萬(wàn)元

　　正確答案：D

　　【專家解析】封閉式基金當(dāng)前利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配。并且法律規(guī)定，封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%，因此則有本年度最少分配收益=(300-100)*90%=180(萬(wàn)元)。

　　5、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

　　A、[2014-4-10]

　　B、[2014-6-17]

　　C、[2014-11-10]

　　D、[2014-11-17]

　　正確答案：A

　　【專家解析】2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開(kāi)始。

　　6、對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收()。

　　A、營(yíng)業(yè)稅

　　B、消費(fèi)稅

　　C、個(gè)人所得稅

　　D、企業(yè)所得稅

　　正確答案：C

　　【專家解析】此項(xiàng)是所得稅方面就個(gè)人投資者作出的特別規(guī)定，即個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。

　　7、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、RQFII

　　D、RQDII

　　正確答案：C

　　【專家解析】人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為RQFII

　　8、基金銷售費(fèi)用不包括()。

　　A、申購(gòu)費(fèi)

　　B、贖回費(fèi)

　　C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D、銷售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　9、()是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

　　A、利率衍生工具

　　B、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C、信用衍生工具

　　D、商品衍生工具

　　正確答案：C

　　【專家解析】信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　10、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到()時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　A、0.1%,0.25%

　　B、0.25%,0.5%

　　C、0.5%,1%

　　D、0.25%,0.75%

　　正確答案：B

　　【專家解析】當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

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