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　　1、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文

　　B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文

　　C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　2、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是(　　)。

　　A.基金公司

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機構

　　3、 1993年上市的淄博基金募集規模為(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括(　　)。

　　A.凈值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括(　　)。

　　A.銀行

　　B.保險公司

　　C.信托公司

　　D.專業資產管理公司

　　7、 合規管理的(　　)原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業性

　　8、 (　　)，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　9、關于開放式基金和封閉式基金的區別，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.是一種長期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資基金無風險

　　D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失

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