點擊查看：2017年基金從業考試《私募股權投資》沖刺題

　　1、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權平均價格算法

　　B、時間加權平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執行偏差算法

　　正確答案：A

　　【專家解析】成交量加權平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　2、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監管機構的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監管機構的重大處罰。

　　3、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發亞太精選

　　正確答案：C

　　【專家解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發行，初始額度為5億美元。

　　4、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同

　　D、遠期利率和即期利率的區別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【專家解析】遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。

　　5、有關現金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現金流量表的編制基礎是權責發生制

　　B、現金流量表的編制基礎是收付實現制

　　C、現金流量表的作用包括反應企業的現金流量，評價企業未來產生現金凈流量的能力

　　D、通過對現金投資與融資、非現金投資與融資的分析，全面了解企業財務狀況。

　　正確答案：B

　　【專家解析】現金流量表的編制基礎是權責發生制。

　　6、在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金互認，是指在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　7、國際證監會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協助機制

　　B、早期預警機制

　　C、臨時性事務

　　D、風險預警機制

　　正確答案：B

　　【專家解析】國際證監會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　8、下列關于現金流量表的說法，錯誤的是()。

　　A、現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金的增減變動等情形

　　B、現金流量表是以權責發生制為基礎編制的

　　C、現金流量表是根據收付實現制為基礎編制的

　　D、現金流量表也叫財務狀況變動表

　　正確答案：B

　　【專家解析】現金流量表不是以權責發生制為基礎編制的，而是根據收付實現制(即實際現金流量和現金流出)為基礎編制的。

　　9、根據配置策略不同，可以將資產配置的動態調整過程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動態資產配置策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、資產混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【專家解析】資產配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態資產配置策略等。

　　10、()是指，一方主管機構未經他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。

　　A、自發性協助

　　B、相互提供信息

　　C、自發性監管

　　D、自律監管

　　正確答案：A

　　【專家解析】所謂“自發性協助”系指一方主管機構未經他方主管機構的請求，就其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。一國(地區)證券監管部門主動將自己發現的有關信息提供給另一國(地區)證券監管部門，對于提高雙方合作監管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術委員會發布的《跨國投資管理行為的合作與監督宣言》規定，如任何一方擁有可協助他方執行其監管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。

　　11、基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的();成員國可將此比例提高到()。

　　A、5%;10%

　　B、5%;20%

　　C、10%;20%

　　D、10%;30%

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。

　　12、目前，()符合QDII可在境內篡集資金進行境外投資管理。

　　A、基金管理公司

　　B、證券公司

　　C、商業銀行等其他金融機構

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】選項D正確。

　　13、()是股票最基本的特征。

　　A、收益性

　　B、風險性

　　C、流動性

　　D、永久性

　　正確答案：A

　　【專家解析】收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　14、某封閉式基金2004年實現凈收益-100萬元，2005年實現凈收益300萬元，那么此基金最少應分配收益()。

　　A、0萬元

　　B、200萬元

　　C、270萬元

　　D、180萬元

　　正確答案：D

　　【專家解析】封閉式基金當前利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年分配。并且法律規定，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現利潤的90%，因此則有本年度最少分配收益=(300-100)*90%=180(萬元)。

　　15、()，中國證監會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯互通機制試點，簡稱滬港通。

　　A、[2014-4-10]

　　B、[2014-6-17]

　　C、[2014-11-10]

　　D、[2014-11-17]

　　正確答案：A

　　【專家解析】2014年4月10日，中國證監會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

　　16、對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收()。

　　A、營業稅

　　B、消費稅

　　C、個人所得稅

　　D、企業所得稅

　　正確答案：C

　　【專家解析】此項是所得稅方面就個人投資者作出的特別規定，即個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。

　　17、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、RQFII

　　D、RQDII

　　正確答案：C

　　【專家解析】人民幣合格境外機構投資者，簡稱為RQFII

　　18、基金銷售費用不包括()。

　　A、申購費

　　B、贖回費

　　C、基金轉換費

　　D、銷售服務費

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　19、()是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類金融衍生工具。

　　A、利率衍生工具

　　B、股權類產品的衍生工具

　　C、信用衍生工具

　　D、商品衍生工具

　　正確答案：C

　　【專家解析】信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類金融衍生工具，主要包括信用互換合約、信用聯結票據等。

　　20、當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的()時，基金管理公司應及時向監管機構報告;當計價錯誤達到()時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。

　　A、0.1%,0.25%

　　B、0.25%,0.5%

　　C、0.5%,1%

　　D、0.25%,0.75%

　　正確答案：B

　　【專家解析】當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司應及時向監管機構報告;當計價錯誤達到0.5%時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。

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