點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題

　　1、以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　D.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　答案：C

　　解析：C。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過(guò)397天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A—1級(jí)或相當(dāng)于A—1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　2、根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

　　D.出資額不低于基金公司注冊(cè)資本25%的【第一大股東

　　答案：D

　　解析：D。主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的則務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

　　3、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)(　)以上投資于股票的為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：D。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

　　4、根據(jù)(　)，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　A.債券發(fā)行者

　　B.債券到期日

　　C.債券投資對(duì)象

　　D.債券信用等級(jí)

　　答案：A

　　解析：A。根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí)，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。

　　5、基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　B.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

　　答案：C

　　解析：C。在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。

　　6、基金在美國(guó)被稱(chēng)為()。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　正確答案：A

　　答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱(chēng)為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱(chēng)為“集合投資基金”，在日本和我囯臺(tái)灣地區(qū)被稱(chēng)為“證券投資信托基金　"。

　　7、()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A、股東大會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、會(huì)員大會(huì)

　　正確答案：D

　　答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　8、我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

　　A、擔(dān)保

　　B、債權(quán)

　　C、股權(quán)

　　D、信托

　　正確答案：D

　　答案解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

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