點擊查看：2017年基金從業考試《私募股權投資》沖刺題

　　1、如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態之中，()可能優于買入并持有策略。

　　A、投資組合保險策略

　　B、買入并持有策略

　　C、動態資產配置

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：D

　　【專家解析】如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態之中，恒定混合策略就可能優于買入并持有策略。例如，當股票市場下降從而增加股票持有比例以保持資產配置比例不變之后，由于股票市場轉而上升，投資組合的業績因股票投資比例的提高而出現更快的增長。

　　2、關于估值頻率的說法，下列各項錯誤的是()。

　　A、我國開放式基金與每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

　　B、封閉式基金每日披露一次基金份額凈值

　　C、海外基金多數是每個交易日估值

　　D、封閉式基金每個交易日要進行估值

　　正確答案：B

　　【專家解析】封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。

　　3、基金募集申請核準的主要程序和內容不包括()。

　　A、對基金募集申請材料進行齊備性審查

　　B、對基金募集申請材料進行合規性檢查

　　C、辦理基金備案

　　D、對投資組合遵規守信情況的監管

　　正確答案：D

　　【專家解析】A、B、C三項都是基金募集申請核準的主要程序及內容，除此之外基金募集申請核準的程序和內容還包括：組織專家評審會對基金募集申請進行評審、作出核準或者不予核準的決定。D項是屬于中國證監會對基金投資及交易行為監管方面的內容。

　　4、QDII基金產品起點門檻為()人民幣。

　　A、100元

　　B、1000元

　　C、1萬元

　　D、10萬元

　　正確答案：B

　　【專家解析】QDII基金產品起點門檻僅為1000元人民幣。

　　5、基金托管費年費率國際上通常為()左右。

　　A、[3%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.2%]

　　D、[0.25%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金托管費年費率國際上通常為0.2%左右。

　　6、我國提供基金評價業務的公司不包括()。

　　A、晨星公司

　　B、海通證券

　　C、招商證券

　　D、招商銀行

　　正確答案：D

　　【專家解析】我國提供基金評價業務的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。

　　7、下列選項中不屬于信用風險管理措施的是()。

　　A、建立嚴格的信用風險監控體系，對信用風險及時發現、匯報和處理

　　B、建立流動性預警機制

　　C、建立針對債券發行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發行人信用風險管理

　　D、建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

　　正確答案：B

　　【專家解析】選項B屬于流動性風險管理的措施。

　　8、非系統性風險不被稱為()。

　　A、特定風險

　　B、異質風險

　　C、整體風險

　　D、個體風險

　　正確答案：C

　　【專家解析】非系統性風險又被稱為特定風險、異質風險、個體風險等，往往是由與某個或少數的某些資產有關的一些特別因素導致的。

　　9、1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　A、UCITS指令

　　B、AIFMD指令

　　C、《證券監管目標和原則》

　　D、《集合投資計劃治理白皮書》

　　正確答案：A

　　【專家解析】1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　10、()是使用頻率最高的債務比率。

　　A、資產負債率

　　B、權益乘數和負債權益比

　　C、總資產周轉率

　　D、資產收益率

　　正確答案：A

　　【專家解析】資產負債率是使用頻率最高的債務比率。

　　11、下列屬于中臺部門的是()。

　　A、清算部

　　B、監察稽核部

　　C、信息技術部

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【專家解析】中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監察稽核和產品研發部門。

　　12、下列關于商業票據特點的表述，正確的是()

　　A、面額較小

　　B、利率較高，通常比銀行優惠利率高，比同期國債利率高

　　C、只有一級市場，沒有明確的二級市場

　　D、只有二級市場，沒有明確的一級市場

　　正確答案：C

　　【專家解析】商業票據的特點主要有三點:①面額較大;②利率較低，通常比銀行優惠利率低，比同期國債利率高;③只有一級市場，沒有明確的二級市場。

　　13、UCITS指令的管轄中，東道國可以在()方面行使管轄權。

　　A、監管

　　B、投資、銷售

　　C、法律適用

　　D、基金銷售及信息披露

　　正確答案：D

　　【專家解析】UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權。

　　14、以下關于基金資產估值，表述錯誤的是()。

　　A、基金管理人進行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責任

　　B、基金托管人按基金合同規定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

　　C、基金托管人根據確認的基金份額凈值計算申購贖回數額

　　D、基金管理人每個工作日對基金資產估值

　　正確答案：C

　　【專家解析】由基金注冊登記機構根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。

　　15、()代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。

　　A、EFSI管理規則

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　正確答案：D

　　【專家解析】AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。

　　16、基金分配最普遍的形式是()。

　　A、現金分紅方式

　　B、分紅再投資轉換為基金份額

　　C、股利分紅方式

　　D、配股分紅方式

　　正確答案：A

　　【專家解析】現金分紅方式是指根據基金利潤情況，基金管理人以投資者持有基金單位數量的多少，將利潤分配給投資者。這是基金分配最普遍的形式。

　　17、()9月，中國金融期貨交易所正式成立。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2005年

　　D、2006年

　　正確答案：D

　　【專家解析】2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

　　18、下列關于UCITS基金投資政策的規定，說法正確的是()。

　　A、基金不可以投資于規定以外的可轉讓證券

　　B、基金投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例不得高于15%

　　C、基金投資于規定以外的可轉讓證券，與投資于可轉讓并可確定價值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D、基金可以投資于近期發行的、已取得許可將于一年內在證券交易所或有管制的市場上市的可轉讓證券

　　正確答案：D

　　【專家解析】UCITS基金投資于規定以外的可轉讓證券，不得高于基金資產的10%;投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

　　19、當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是()。

　　A、利率風險

　　B、購買力風險

　　C、信用風險

　　D、匯率風險

　　正確答案：D

　　【專家解析】當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是匯率風險。

　　20、基金的運營及銷售出現國際化的趨勢，開始于()。

　　A、20世紀60年代

　　B、20世紀70年代

　　C、20世紀80年代

　　D、20世紀90年代

　　正確答案：C

　　【專家解析】從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現國際一體化的大發展，基金的運營及銷售出現國際化的趨勢。

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