點擊查看：2017年基金從業考試《私募股權投資》沖刺題

　　單項選擇題

　　第1題　合伙協議應列明合伙企業(　　)事項。

　　Ⅰ.終止

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題　并購投資的考察重點是(　　)。

　　Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構

　　Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素

　　Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析

　　Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題　基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其(　　)。

　　A.固定資產

　　B.無形資產

　　C.固有財產

　　D.凈資產

　　參考答案：C

　　第4題　基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題　違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　　Ⅰ.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　Ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題　股權投資基金的信息披露應當包含的內容有(　　)。

　　Ⅰ.基金承擔的費用和業績報酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益沖突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁

　　Ⅳ.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　申請人提出的合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當(　　)。

　　A.給予書面答復，并說明理由

　　B.口頭告知申請人

　　C.給予書面答復，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復，申請人有需要的說明理由

　　參考答案：A

　　第8題　適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　　Ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構

　　Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業協會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題　在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價值等于(　　)。

　　A.企業未來可自由支配現金流之和

　　B.企業當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

　　C.未來各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和

　　D.企業稅后現金流之和

　　參考答案：C

　　第10題　公司從事經營活動，必須(　　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法規

　　Ⅱ.遵守社會公德、商業道德

　　Ⅲ.接受政府和社會公眾的監督

　　Ⅳ.承擔社會責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　私募基金風險揭示書中投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款應確認(　　)。

　　Ⅰ.當事****利義務

　　Ⅱ.費用及稅收

　　Ⅲ.糾紛解決方式

　　Ⅳ.基金運營策略

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第12題　股權投資基金行業有力地推動了(　　)在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

　　A.直接融資和資本市場

　　B.直接融資和基金

　　C.間接融資和資本市場

　　D.間接融資和基金

　　參考答案：A

　　第13題　公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向(　　)申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

　　A.中國證監會

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.中國證券投資基金業協會

　　參考答案：B

　　第14題　募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金(　　)。

　　Ⅰ.公開出版資料

　　Ⅱ.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等

　　Ⅲ.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介

　　Ⅳ.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第15題　基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守(　　)經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

　　A.收支平衡

　　B.審慎

　　C.收益性

　　D.風險中性

　　參考答案：B

　　第16題　私募基金推介材料內容包括但不限于(　　)。

　　Ⅰ.中國基金業協會私募基金管理人以及私募基金誠信信息

　　Ⅱ.私募基金的外包情況

　　Ⅲ.私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息

　　Ⅳ.明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第17題　在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式發行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。這屬于股權投資基金募集流程中的(　　)步驟。

　　A.特定對象的確定

　　B.投資者適當性匹配

　　C.基金風險揭示

　　D.合格投資者確認

　　參考答案：A

　　第18題　關于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.英文簡稱是QFLP

　　B.是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金

　　C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數城市和地區進行試點

　　D.中國證監會對于境外投資人的資格認定、境內管理人的資格認定、基金最低規模認定、結匯流程等進行了規定

　　參考答案：D

　　第19題　(　　)擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準

　　A.商業銀行

　　B.中央銀行

　　C.投資銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：A

　　第20題　除特殊普通合伙企業之外，普通合伙企業由(　　)組成，合伙人對合伙企業債務承擔(　　)。

　　A.普通合伙人無限連帶責任

　　B.普通合伙人和有限合伙人無限連帶責任

　　C.有限合伙人有限責任

　　D.有限合伙人無限連帶責任

　　參考答案：A

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