點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》沖刺題

　　1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　　Ⅰ.從業(yè)考試

　　Ⅱ.資質(zhì)管理

　　Ⅲ.檔案管理

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續(xù)

　　B.注冊手續(xù)

　　C.相應(yīng)職責(zé)

　　D.管理人職責(zé)

　　4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統(tǒng)

　　B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)

　　C.私募基金注冊系統(tǒng)

　　D.私募基金登記備案系統(tǒng)

　　【答案】D

　　【答案】A

　　5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　　Ⅰ.從業(yè)人員

　　Ⅱ.營業(yè)場所

　　Ⅲ.營業(yè)時間

　　Ⅳ.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。

　　Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.辦理基金份額登記

　　Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　股權(quán)投資基金考試范圍請參考

　　1.以下( )不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。

　　A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別

　　B.評估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度

　　C.評估目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程

　　D.提供交易條款的述議

　　答案：A

　　2.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來源有( )。

　　Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點(diǎn)

　　Ⅱ.與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

　　Ⅲ.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

　　Ⅳ.分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　3.投資決策委員會的設(shè)立應(yīng)符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。

　　A.關(guān)聯(lián)交易

　　B.風(fēng)險損失

　　C.利益沖突

　　D.投資失策

　　答案：C

　　4.關(guān)于項(xiàng)目退出，以下說法不正確的是( )。

　　A.是指當(dāng)所投資的企業(yè)達(dá)到預(yù)定條件時，股權(quán)投資基金將投資的資本及時收回的過程

　　B.股權(quán)投資基金在項(xiàng)目立項(xiàng)時，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式

　　C.具體的退出方式包括上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式

　　答案：D

　　5.以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　　Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險分析

　　Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　　Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　6.并購?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是( )。

　　Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　　Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　　Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　7.股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從( )的角度出發(fā)。

　　A.市場參與者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。

　　A.經(jīng)濟(jì)增加法

　　B.相對估值

　　C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

　　D.清算價值法

　　答案：A

　　9.相對估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果，包括( )。

　　Ⅰ.市盈率

　　Ⅱ.市現(xiàn)率

　　Ⅲ.市凈率

　　Ⅳ.市售率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。

　　Ⅰ.市盈率法

　　Ⅱ.市凈率法

　　Ⅲ.市現(xiàn)率法

　　Ⅳ.市銷率法

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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