點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》備考試題 

　　1.既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金是(　)。

　　A.指數基金

　　B.增長型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　【答案】D

　　【解析】根據投資目標的不同，可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中，平衡型基金是既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金。

　　【考點】證券投資基金分類概述

　　2.從基金公司經營管理的角度看，采取傘形結構比單一結構具有的優勢不包括(　)。

　　A.簡化管理

　　B.降低成本

　　C.強大的擴張功能

　　D.效率高

　　【答案】D

　　【解析】從基金公司經營管理的角度看，采取傘形結構比單一結構具有的優勢表現在簡化管理、降低成本;強大的擴張功能。

　　【考點】證券投資基金分類概述

　　3.(　)是我國對證券投資基金的一種本土化創新。

　　A.系列基金

　　B.上市交易型開放式指數基金

　　C.保本基金

　　D.上市開放式基金

　　【答案】D

　　【解析】上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創新。

　　【考點】基金運作信息披露

　　4.通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結構化證券投資基金是(　)。

　　A.系列基金

　　B.分級基金

　　C.保本基金

　　D.上市開放式基金

　　【答案】B

　　【解析】通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結構化證券投資基金是分級基金。

　　【考點】基金的募集與認購

　　5.貨幣市場基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現金

　　B.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　D.可轉換債券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：

　　①股票;

　　②可轉換債券;

　　③剩余期限超過397天的債券;

　　④信用等級在AAA級以下的企業債券;

　　⑤國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;

　　⑥流通受限的證券。

　　【考點】貨幣市場基金

　　6.與普通的開放式基金不同，ETF份額(　)。

　　A.只能以現金認購

　　B.只能以證券認購

　　C.既可以用現金認購，也可以用證券認購

　　D.既不能用現金認購，也不能用證券認購

　　【答案】C

　　【解析】與普通的開放式基金不同，根據投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現金認購和證券認購。現金認購是指用現金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　7.(　)是指較高價格買進申報優先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優先于較高價格的賣出申報。

　　A.買進賣出

　　B.價格優先

　　C.時間優先

　　D.低買高拋

　　【答案】B

　　【解析】價格優先是指較高價格買進申報優先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優先于較高價格的賣出申報。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　8.某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.050 0元，則其可得到的申購份額為(　)。

　　A.9 280.95份

　　B.9 350.95份

　　C.9 383.06份

　　D.9 480.95份

　　【答案】C

　　【解析】某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.050 0元，則其可得到的申購份額為9 383.06份，按照中國證監會《關于統一規范證券投資基金認(申)購費用及認(申)購份額計算方法有關問題的通知》的規定，申購費用與申購份額的計算公式如下：凈申購金額=申購金額/(1+申購費率100 000÷(1+1.5%))。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　9.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后(　)日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任：

　　①以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

　　②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　【考點】基金募集信息披露

　　10.對于短期交易而言，持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額(　)的贖回費用。

　　A.1.0%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.0.75%

　　【答案】B

　　【解析】對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　11.下列不屬于基金巨額贖回的是(　)。

　　A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%

　　B.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

　　C.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%

　　D.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%

　　【答案】A

　　【解析】巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　12.我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在(　)日完成。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【答案】B

　　【解析】我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　13.下列關于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

　　B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

　　C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

　　D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

　　【答案】B

　　【解析】開放式基金的申購和贖回原則有：

　　①股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則;

　　②貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則和金額申購、份額贖回原則。

　　【考點】基金運作信息披露

　　14.某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續費為(　)

　　A.150

　　B.147.78

　　C.140.55

　　D.145.78

　　【答案】B

　　【解析】某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續費為147.78，按照中國證監會《關于統一規范證券投資基金認(申)購費用及認(申)購份額計算方法有關問題的通知》的規定，申購費用與申購份額的計算公式如下：凈申購金額=申購金額/(1+申購費率100 000÷(1+1.5%))。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　15.ETF基金份額折算比例應以四舍五入的方法保留小數點后(　)位。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】D

　　【解析】ETF基金份額折算比例應以四舍五入的方法保留小數點后8位。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　16.投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照(　)的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

　　A.0.01%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　【答案】C

　　【解析】投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　17.LOF的申購、贖回采用(　)原則。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.金額申購、份額贖回

　　D.份額申購、金額贖回

　　【答案】C

　　【解析】LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　18.下列對基金信息披露的完整性原則的說法，正確的是(　)。

　　A.要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露

　　B.要求用精確的語言披露信息

　　C.要求披露所有可能影響投資者決策的信息

　　D.要求披露的信息應當是以客觀事實為基礎

　　【答案】C

　　【解析】完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。

　　該原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　【考點】基金信息披露概述

　　19.基金年度報告中不必披露的財務指標是(　)。

　　A.本期利潤

　　B.期末可供分配基金份額利潤

　　C.資產負債率

　　D.本期基金份額凈值增長率

　　【答案】C

　　【解析】基金年度報告一般應披露以下財務指標：本期已實現收益、本期利潤、加權平均基金份額本期利潤、本期加權平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末資產凈值、期末基金份額凈值和基金份額累計凈值增長率等。

　　【考點】基金信息披露概述

　　20.基金運作信息披露文件不包括(　)。

　　A.基金年度、半年度、季度報告

　　B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金資產凈值和份額凈值公告

　　D.基金合同和基金份額發售公告

　　【答案】D

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

　　普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

　　基金定期公告包括基金季度報告、基金半年度報告、基金年度報告。

　　【考點】基金信息披露概述

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