點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》試題及答案

　　第1題　契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責(zé)任

　　C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

　　D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題　清算退出的程序是(　　)。

　　A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第3題　監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　　)責(zé)任。

　　A.單獨(dú)

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題　根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(　　)。

　　Ⅰ.合并各方簽訂合并協(xié)議

　　Ⅱ.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

　　Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

　　Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　Ⅰ.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　Ⅱ.季度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　Ⅲ.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告

　　Ⅳ.重大事項(xiàng)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題　符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括(　　)。

　　Ⅰ.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　Ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　Ⅲ.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

　　Ⅳ.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有(　　)。

　　A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理

　　B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第8題　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　Ⅱ.辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅲ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.職工代表大會(huì)

　　參考答案：A

　　第10題　股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　參考答案：D

　　第11題　股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)(　　)問題。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳

　　Ⅱ.管理層出現(xiàn)變動(dòng)

　　Ⅲ.缺少預(yù)算和計(jì)劃

　　Ⅳ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第12題　召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　第13題　以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績情況

　　B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　C.注重對(duì)企業(yè)未來價(jià)值和成長性的合理預(yù)測

　　D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具

　　參考答案：B

　　第14題　母基金發(fā)展初期，主要從事(　　)，(　　)是母基金的本源業(yè)務(wù)。

　　A.初級(jí)投資;初級(jí)投資

　　B.一級(jí)投資;一級(jí)投資

　　C.一級(jí)投資;二級(jí)投資

　　D.初級(jí)投資;二級(jí)投資

　　參考答案：B

　　第15題　募集行為包括(　　)等活動(dòng)。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對(duì)

　　參考答案：D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。

　　第16題　代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%：5%

　　D.20%：l5%

　　參考答案：B

　　第17題　在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含(　　)等活動(dòng)。

　　Ⅰ.推介基金

　　Ⅱ.發(fā)售基金份額(權(quán)益)

　　Ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳

　　Ⅳ.退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第18題　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記的情況有(　　)。

　　Ⅰ.依法解散

　　Ⅱ.被依法撤銷

　　Ⅲ.被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.基金管理人信息變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第19題　《法律意見書》報(bào)送后，私募基金管理人(　　)其提交的私募登記申請(qǐng)材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正確

　　參考答案：B

　　第20題　普通合伙企業(yè)的合伙人(　　)，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　　A.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　　B.因過失給合伙企業(yè)造成損失

　　C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的

　　D.合伙人難以聯(lián)系的

　　參考答案：A

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