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　　1. 基金募集期間的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同 B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金招募說明書 D.基金托管協議

　　2. 對影子定價說法錯誤的是()

　　A.基金管理人會采用影子定價于每一估值日對基金資產進行重新估值

　　B.當影子定價所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值時，表明基金組合中存在浮虧

　　C.當影子定價所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值時，表明基金組合中存在浮盈

　　D.當存在負偏離時，則基金組合中存在浮虧

　　3. 信息披露義務人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風險因素。這違反了()

　　A.準確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時性原則

　　4.()是基金存續期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度報告

　　B.基金季度報告

　　C.基金半年度報告

　　D.投資組合報告

　　5.基金管理人應當在每個季度結束之日起()內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

　　A. 15個工作日 B.10個工作日 C.20個工作日 D.5個工作日

　　1-5 B B B A A

　　6.基金信息披露大致可分為()①基金運作信息披露②基金監管信息披露③基金臨時信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④

　　7. 托管人召集基金份額持有人大會，應提前公告大會的事項不包括()

　　A.會議形式 B.審議事項 C. 議事程序 D.決定事項

　　8.以下不屬于基金信息披露的主要內容的是()

　　A.募集信息披露 B. 投資回報信息披露 C. 運作信息披露 D.臨時信息披露

　　9.督察長應當定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

　　A.全體董事 B.全體監事 C.總經理 D.合規管理部門

　　10. ()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A. 監事會 B.總經理 C.合規管理部門 D. 督察長

　　6-10 C D B A D

　　11. 督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()

　　A.理事會及基金業協會

　　B.證券業協會及相關派出機構

　　C.董事會及相關派出機構

　　D.中國證監會及相關派出機構

　　12. 公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A.督察長 B.管理層 C.監事會 D.合規管理部門

　　53. 組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由()負責履行。

　　A. 管理層 B.合規管理部門 C.督察長 D. 監事會

　　14. 基金管理人監事會()至少召開一次會議，監事會決議至少須經()以上監事投票通過。

　　A.每半年、2/3 B.每年、1/2 C.每年、2/3 D.每半年、1/2

　　15.關于監事會應當履行的合規職責，下列說法錯誤的是()

　　A. 通知業務機構停止其違法行為

　　B. 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　C. 決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　11-15D A C B C

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