點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題 

　　(1)下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)(　)。

　　A. 基金的交易

　　B. 基金的績效衡量

　　C. 基金的資產(chǎn)估值

　　D. 基金的會(huì)計(jì)核算

　　(2)債券型基金的久期越長，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越(　　)，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越(　　)。

　　A. 小，低

　　B. 小，高

　　C. 大，低

　　D. 大，高

　　(3)以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是(　)。

　　A. 基金募集信息披露

　　B. 基金投資運(yùn)作信息披露

　　C. 基金凈值信息披露

　　D. 基金資產(chǎn)保管信息披露

　　(4)根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額()以上的持有人自行召集。

　　A. 5%,10%

　　B. 5%,5%

　　C. 10%，5%

　　D. 10%,10%

　　(5)存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　)個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 9

　　D. 12

　　(6)以下哪類風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)表示同一含義(　　)。

　　A. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 微觀風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 宏觀風(fēng)險(xiǎn)

　　(7)基金合同生效的(　)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

　　A. 當(dāng)日

　　B. 次日

　　C. 第三日

　　D. 第四日

　　(8)英國第一家證券交易所成立于(　　)

　　A. 1602年

　　B. 1773年

　　C. 1790年

　　D. 1817年

　　(9)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于(　　)年。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　(10)(　)行為被視為對(duì)投資者誘騙及不正當(dāng)競爭

　　A. 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　B. 對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　C. 虛假記載

　　D. 誤導(dǎo)性陳述

　　(11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資?(　)

　　A. 股票基金

　　B. 混合基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 主動(dòng)型基金

　　(12)現(xiàn)行《中華人民共和國公司法》的施行日期為(　)

　　A. 2006年1月1日

　　B. 2006年6月1日

　　C. 2007年1月1日

　　D. 2007年6月1日

　　(13)1940年，美國制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法(　　)。

　　A. 《投資公司法》

　　B. 《投資基金法》

　　C. 《證券投資基金法》

　　D. 《投資信托法》

　　(14)基金招募說明書是由(　)將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 商業(yè)銀行

　　D. 基金份額持有人

　　(15)我國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)(　)

　　A. 致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，堅(jiān)持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù)

　　B. 形成證券市場的法制秩序

　　C. 追求自律規(guī)范的市場秩序

　　D. 優(yōu)先保護(hù)投資者利益

　　(16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)頒布，并于(　)年7月1日起實(shí)施，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的部門規(guī)章。

　　A. 2003

　　B. 2004

　　C. 2005

　　D. 2006

　　(17)根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為(　　)

　　A. 一級(jí)市場和初級(jí)市場

　　B. 證券發(fā)行市場和初級(jí)市場

　　C. 證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　D. 二級(jí)市場和次級(jí)市

　　(18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是(　)。

　　A. 基金資產(chǎn)保管信息披露

　　B. 會(huì)計(jì)核算信息披露

　　C. 凈值復(fù)核信息披露

　　D. 基金募集信息披露

　　(19)證券市場不是(　　)的直接交換場所。

　　A. 價(jià)值

　　B. 財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 有價(jià)證券信息

　　(20)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機(jī)構(gòu)發(fā)布實(shí)施?(　)

　　A. 國務(wù)院

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 證券委員會(huì)

　　(21)(　)主要指對(duì)市場基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。

　　A. 市場禁入監(jiān)管

　　B. 市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　C. 日常持續(xù)監(jiān)管

　　D. 現(xiàn)場監(jiān)管

　　(22)優(yōu)先股票的股息率(　　)。

　　A. 高于普通股

　　B. 低于普通股

　　C. 是固定的

　　D. 與普通股呈正相關(guān)

　　(23)對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳(　)的個(gè)人所得稅。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(24)銀行證券不包括：(　　)

　　A. 銀行匯票

　　B. 銀行本票

　　C. 銀行支票

　　D. 銀行股票

　　(25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入須被征收營業(yè)稅

　　B. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0 3%的稅率征收印花稅

　　C. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

　　D. 對(duì)證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業(yè)所得稅

　　(26)股票代表著其持有者(即股東)對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：(　　)

　　A. 參加股東大會(huì)

　　B. 投票表決

　　C. 參與公司的決策和經(jīng)營

　　D. 收取股息或分享紅利

　　(27)偏債型基金可以在二級(jí)市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(28)狹義的有價(jià)證券指(　　)。

　　A. 商品證券

　　B. 貨幣證券

　　C. 資本證券

　　D. 商業(yè)證券

　　(29)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)(　)的構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下面說法有誤的是(　)。

　　A. 資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定

　　B. 有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

　　C. 財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　參考答案

　　(1) :B　　(2) :D　　(3) :D　　(4) :D　　(5) :B　　(6) :C　　(7) :B　　(8) :B　　(9) :C　　(10) :A

　　(11) :C　　(12) :A　　(13) :A　　(14) :A　　(15) :A　　(16) :B　　(17) :C　　(18) :D　　(19) :D　　(20) :C

　　(21) :A　　(22) :C　　(23) :A　　(24) :D　　(25) :C　　(26) :C　　(27) :A　　(28) :C　　(29) :A　　(30) :C

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金從業(yè)萬題庫【手機(jī)題庫下載】|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題匯總