點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》試題及答案

　　單項(xiàng)選擇題

　　第1題　下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是(　)。

　　A.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

　　B.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

　　C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

　　參考答案：A

　　第2題　信息披露義務(wù)人，是指(　)。

　　Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

　　Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

　　Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第3題　基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　)。

　　A.GIRR< p=""><>

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系

　　參考答案：C

　　第4題　根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第5題　對(duì)于契約型基金公司來說，以下(　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　第6題　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　)。

　　Ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束

　　Ⅱ.優(yōu)先購買權(quán)

　　Ⅲ.普通股東

　　Ⅳ.其他市場(chǎng)環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第7題　隨著我國新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

　　第8題　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

　　Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　2014年8月21日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資(　)。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第10題　下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

　　Ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)

　　Ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　Ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　基金管理人、基金托管人依照(　)的約定，履行受托職責(zé)。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　參考答案：B

　　第12題　合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、(　)等事項(xiàng)作出約定。

　　A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間

　　B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)

　　C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件

　　D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員

　　參考答案：C

　　第13題　下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(　)。

　　Ⅰ.又稱反稀釋條款

　　Ⅱ.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

　　Ⅲ.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

　　Ⅳ.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第14題　以下(　)屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　　Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　　Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　　Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　　Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤水平等情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第15題　定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(　)的股權(quán)投資基金。

　　A.上市公司公開發(fā)行股票

　　B.上市公司非公開發(fā)行股票

　　C.非上市公司公開發(fā)行股票

　　D.上市公司公開發(fā)行股票

　　參考答案：B

　　第16題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　參考答案：B

　　第17題　以下說法不正確的是(　)。

　　Ⅰ.公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　Ⅱ.非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　Ⅲ.非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　Ⅳ.公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　第18題　募集行為的主要法律文件包括(　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　Ⅰ.募集說明書

　　Ⅱ.合格投資者調(diào)查問卷

　　Ⅲ.合格投資者承諾

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　公司是企業(yè)法人，有(　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)

　　Ⅱ.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.享有法人決策權(quán)

　　Ⅳ.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第20題　已登記的基金管理人存在如下(　)情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的

　　Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

　　Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　　Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金從業(yè)萬題庫【手機(jī)題庫下載】|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2017基金從業(yè)資格《各科目》每日一題大匯總

　　2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《法律法規(guī)》

　　2017年第2次基金從業(yè)預(yù)約式報(bào)名入口5月9日關(guān)閉

　　2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《基礎(chǔ)知識(shí)》