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　　1.下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是(　)。

　　A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C.在基金年度報告中出具托管人報告

　　D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務(wù)

　　2.基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告。及時性原則還要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。為此，基金管理人還應(yīng)定期更新招募說明書。

　　【考點】基金信息披露概述

　　3.基金信息披露的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.基金招募說明書

　　B.基金合同

　　C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

　　D.基金份額上市交易公告書

　　【答案】C

　　【解析】公開披露的基金信息包括：

　　(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;

　　(2)基金募集情況;

　　(3)基金份額上市交易公告書;

　　(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

　　(5)基金份額申購、贖回價格;

　　(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;

　　(7)臨時報告;

　　(8)基金份額持有人大會決議;

　　(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

　　(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

　　(11)中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　【考點】基金信息披露概述

　　4.當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在(　)日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　【解析】當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

　　【考點】基金信息披露概述

　　5.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.7

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】B

　　【解析】基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　【考點】基金信息披露概述

　　6.下列不屬于基金市場營銷特殊性的是(　)。

　　A.服務(wù)性

　　B.專業(yè)性

　　C.一次性

　　D.持續(xù)性

　　【答案】C

　　【解析】基金市場營銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　【考點】基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略

　　7.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存(　)年。

　　A.25

　　B.3

　　C.15

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　【考點】基金客戶服務(wù)流程

　　8.在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構(gòu)面臨的一個重要問題就是分析(　)。

　　A.基金投資人的真實需求

　　B.基金管理人的需求

　　C.基金份額持有人的個人愛好

　　D.基金托管人的需求

　　【答案】A

　　【解析】在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規(guī)模、風險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等。

　　【考點】基金客戶的分類

　　9.基金托管協(xié)議是(　)簽訂的協(xié)議。

　　A.基金份額持有人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金托管人

　　C.基金份額持有人和基金管理人

　　D.基金監(jiān)管機構(gòu)和基金托管人

　　【答案】B

　　【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　【考點】基金募集信息披露

　　10.基金投資者應(yīng)承擔的義務(wù)不包括(　)。

　　A.遵守基金合同

　　B.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　C.不得要求贖回基金份額

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　【答案】C

　　【解析】基金投資者在享受權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同;繳納基金認購款項及規(guī)定費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　【考點】基金募集信息披露

　　11.下列關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責

　　B.中國證監(jiān)會對托管銀行監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

　　C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責

　　D.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準

　　【答案】A

　　【解析】基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責，A項正確，C項錯誤;

　　中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準入監(jiān)管和日常監(jiān)管，B項錯誤;

　　基金托管人資格由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準，D項錯誤。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務(wù)

　　12.我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　)個月內(nèi)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.1

　　【答案】A

　　【解析】我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)。

　　【考點】合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

　　13.下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當報中國證監(jiān)會審核

　　B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會審核

　　C.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

　　D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，基金管理公司不可以決定董事長的任免

　　【答案】A

　　【解析】按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任和改選，應(yīng)報經(jīng)中國證監(jiān)會審核。基金公司的董事長、董事和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會進行審核。

　　【考點】基金運作信息披露

　　14.基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為(　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.會員大會

　　【答案】D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　【考點】證券投資基金的運作與參與主體

　　15.基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務(wù)

　　16.基金市場的服務(wù)機構(gòu)不包括(　)。

　　A.基金注冊登記機構(gòu)

　　B.律師事務(wù)所

　　C.證券交易所

　　D.基金投資咨詢機構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】基金機構(gòu)即基金市場主體，包括基金管理人、基金托管人以及基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)等基金服務(wù)機構(gòu)。

　　【考點】基金銷售機構(gòu)

　　17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　【考點】基金的募集與認購

　　18.基金銷售適用性要求基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重(　)。

　　A.審慎的對投資者進行調(diào)查

　　B.對投資的風險進行評價

　　C.根據(jù)基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品

　　D.對投資者進行投資知識教育

　　【答案】C

　　【解析】基金銷售適用性要求基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品。

　　【考點】基金銷售機構(gòu)

　　19.基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是(　)。

　　A.責令其限期改正

　　B.可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

　　C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

　　D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

　　上述股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務(wù)

　　20.對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續(xù)正常進行

　　B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人

　　C.在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會應(yīng)當擔負妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責任

　　D.基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

　　【答案】C

　　【解析】在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應(yīng)當擔負妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責任。故C項錯誤。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務(wù)

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