點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》備考試題 

　　(1)下列哪項歸屬于基金投資運作環節的業務(　)。

　　A. 基金的交易

　　B. 基金的績效衡量

　　C. 基金的資產估值

　　D. 基金的會計核算

　　(2)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越(　　)，所承擔的利率風險越(　　)。

　　A. 小，低

　　B. 小，高

　　C. 大，低

　　D. 大，高

　　(3)以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是(　)。

　　A. 基金募集信息披露

　　B. 基金投資運作信息披露

　　C. 基金凈值信息披露

　　D. 基金資產保管信息披露

　　(4)根據《證券投資基金法》，當代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額()以上的持有人自行召集。

　　A. 5%,10%

　　B. 5%,5%

　　C. 10%，5%

　　D. 10%,10%

　　(5)存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 9

　　D. 12

　　(6)以下哪類風險與非系統性風險表示同一含義(　　)。

　　A. 匯率風險

　　B. 管理運作風險

　　C. 微觀風險

　　D. 宏觀風險

　　(7)基金合同生效的(　)在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告

　　A. 當日

　　B. 次日

　　C. 第三日

　　D. 第四日

　　(8)英國第一家證券交易所成立于(　　)

　　A. 1602年

　　B. 1773年

　　C. 1790年

　　D. 1817年

　　(9)基金管理人、代銷機構還應當在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于(　　)年。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　(10)(　)行為被視為對投資者誘騙及不正當競爭

　　A. 違規承諾收益或承擔損失

　　B. 對證券投資業績進行預測

　　C. 虛假記載

　　D. 誤導性陳述

　　(11)以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資?(　)

　　A. 股票基金

　　B. 混合基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 主動型基金

　　(12)現行《中華人民共和國公司法》的施行日期為(　)

　　A. 2006年1月1日

　　B. 2006年6月1日

　　C. 2007年1月1日

　　D. 2007年6月1日

　　(13)1940年，美國制訂世界上第一部系統規范的投資基金法(　　)。

　　A. 《投資公司法》

　　B. 《投資基金法》

　　C. 《證券投資基金法》

　　D. 《投資信托法》

　　(14)基金招募說明書是由(　)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 商業銀行

　　D. 基金份額持有人

　　(15)我國證券市場監管的主要任務(　)

　　A. 致力于建立集中統一的證券市場和市場監管體系，堅持將營造公開、公平、公正的市場環境和保護投資者利益作為市場監管的主要任務

　　B. 形成證券市場的法制秩序

　　C. 追求自律規范的市場秩序

　　D. 優先保護投資者利益

　　(16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監會頒布，并于(　)年7月1日起實施，這是我國第一部規范基金銷售活動的部門規章。

　　A. 2003

　　B. 2004

　　C. 2005

　　D. 2006

　　(17)根據市場的功能劃分，證券市場可分為(　　)

　　A. 一級市場和初級市場

　　B. 證券發行市場和初級市場

　　C. 證券發行市場和證券交易市場

　　D. 二級市場和次級市

　　(18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是(　)。

　　A. 基金資產保管信息披露

　　B. 會計核算信息披露

　　C. 凈值復核信息披露

　　D. 基金募集信息披露

　　(19)證券市場不是(　　)的直接交換場所。

　　A. 價值

　　B. 財產權利

　　C. 風險

　　D. 有價證券信息

　　(20)《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》由下列哪一機構發布實施?(　)

　　A. 國務院

　　B. 中國證監會

　　C. 中國證券業協會

　　D. 證券委員會

　　(21)(　)主要指對市場基金從業機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業運作風險、提高行業服務水平。

　　A. 市場禁入監管

　　B. 市場準入監管

　　C. 日常持續監管

　　D. 現場監管

　　(22)優先股票的股息率(　　)。

　　A. 高于普通股

　　B. 低于普通股

　　C. 是固定的

　　D. 與普通股呈正相關

　　(23)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳(　)的個人所得稅。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(24)銀行證券不包括：(　　)

　　A. 銀行匯票

　　B. 銀行本票

　　C. 銀行支票

　　D. 銀行股票

　　(25)下列關于基金的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業稅

　　B. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0 3%的稅率征收印花稅

　　C. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

　　D. 對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業所得稅

　　(26)股票代表著其持有者(即股東)對股份公司的所有權，這種所有權是一種綜合權利，不包括如下權利：(　　)

　　A. 參加股東大會

　　B. 投票表決

　　C. 參與公司的決策和經營

　　D. 收取股息或分享紅利

　　(27)偏債型基金可以在二級市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產凈值的(　　)。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(28)狹義的有價證券指(　　)。

　　A. 商品證券

　　B. 貨幣證券

　　C. 資本證券

　　D. 商業證券

　　(29)公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產(　)的構成內幕信息。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規定了商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件，下面說法有誤的是(　)。

　　A. 資本充足率符合國務院銀行業監督管理的有關規定

　　B. 有專門負責基金代銷業務的部門

　　C. 財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D. 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　參考答案

　　(1) :B　　(2) :D　　(3) :D　　(4) :D　　(5) :B　　(6) :C　　(7) :B　　(8) :B　　(9) :C　　(10) :A

　　(11) :C　　(12) :A　　(13) :A　　(14) :A　　(15) :A　　(16) :B　　(17) :C　　(18) :D　　(19) :D　　(20) :C

　　(21) :A　　(22) :C　　(23) :A　　(24) :D　　(25) :C　　(26) :C　　(27) :A　　(28) :C　　(29) :A　　(30) :C

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