點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》試題及答案

　　第1題： 以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　　Ⅱ.相互制約原則

　　Ⅲ.執(zhí)行有效原則

　　Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：(1)全面性原則。(2)相互制約原則。()執(zhí)行有效原則(4)獨(dú)立性原則(5)成本效益原則(6)適時(shí)性原則

　　第2題： 私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D、預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)

　　正確答案：B 基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。

　　第3題： 私募基金運(yùn)行期間。基金合同發(fā)生重大變化。管理人應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、10

　　B、5

　　C、2

　　D、

　　正確答案：B 私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化。管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第4題： 投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、25%

　　D、15%

　　正確答案：C 投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于25%。

　　第5題： 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過( )明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。

　　A、投資顧問協(xié)議

　　B、基金合同

　　C、基金服務(wù)協(xié)議

　　D、第三方服務(wù)協(xié)議

　　正確答案：A 私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。

　　第6題： 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是( )股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新合激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　A、大型企業(yè)

　　B、中小微企業(yè)

　　C、傳統(tǒng)企業(yè)

　　D、高新技術(shù)企業(yè)

　　正確答案：B 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新合激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　第7題： 如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署( )。

　　A、反洗錢協(xié)議

　　B、基金委托銷售協(xié)議

　　C、基金銷售與反洗錢協(xié)議

　　D、基金銷售協(xié)議

　　正確答案：D 如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

　　第8題： 貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，即在考慮資金的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，將預(yù)期發(fā)生在不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量，按既定的貼現(xiàn)率，統(tǒng)一折算為現(xiàn)值，再加總求得目標(biāo)企業(yè)價(jià)值。

　　用公式表示為

　　其中：V為( );CF為( );TV為( );n為( );i為( )。

　　A、目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，現(xiàn)值，終期，貼現(xiàn)率

　　B、目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，終值，預(yù)測(cè)期，貼現(xiàn)率

　　C、目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，終值，終期，貼現(xiàn)率

　　D、目標(biāo)企業(yè)價(jià)值，預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流，現(xiàn)值，預(yù)測(cè)期，貼現(xiàn)率

　　正確答案：B 貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，即在考慮資金的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，將預(yù)期發(fā)生在不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量，按既定的貼現(xiàn)率，統(tǒng)一折算為現(xiàn)值，再加總求得目標(biāo)企業(yè)價(jià)值。V為目標(biāo)企業(yè)價(jià)值;CF,為預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流;TV為終值;n為預(yù)測(cè)期;i為貼現(xiàn)率。

　　第9題： 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由( )按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、基金管理人

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　第10題： ( )未將所得稅因素考慮在內(nèi)，并且要求企業(yè)的業(yè)績(jī)相對(duì)穩(wěn)定，否則可能會(huì)出現(xiàn)較大誤差。

　　A、市現(xiàn)率

　　B、市凈率

　　C、市盈率

　　D、市銷率

　　正確答案：A 市現(xiàn)率法，有兩個(gè)不足之處，第一，要求企業(yè)業(yè)績(jī)穩(wěn)定，否則會(huì)出現(xiàn)誤差。第二，未將所得稅因素考慮在內(nèi)。

　　第11題： 提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以( )以下的罰款，

　　A、兩干元以上兩萬元以下

　　B、五干元以上五萬元以下

　　C、一萬以上十萬元以下

　　D、三干元以上三萬元以下

　　正確答案：B 違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。

　　第12題： 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后( )工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A、15個(gè)

　　B、20個(gè)

　　C、25個(gè)

　　D、0個(gè)

　　正確答案：B 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　第13題： 私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括( )。

　　Ⅰ.繳款安排

　　Ⅱ.未投資資本

　　Ⅲ.收益分配約定

　　Ⅳ.投資利潤(rùn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括：繳款安排、未投資資本和收益分配約定。

　　第14題： 私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括( )。

　　Ⅰ.基金期限

　　Ⅱ.滾動(dòng)投資

　　Ⅲ.項(xiàng)目投資周期

　　Ⅳ.投資期與管理退出期

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 私募股權(quán)投資基金生命周期的關(guān)鍵要素包括：基金期限、投資期與管理退出期、項(xiàng)目投資周期和滾動(dòng)投資。

　　第15題： 為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國(guó)家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由( )繳納稅收。

　　A、基金本身

　　B、政府豁免

　　C、私募公司法人

　　D、投資者

　　正確答案：D 要求公司年度只要分配給投資者收益，將由投資者繳納稅收。

　　第16題： 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，( )負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

　　A、總經(jīng)理

　　B、董事會(huì)

　　C、指定專人

　　D、信息編制人員

　　正確答案：C 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

　　第17題： 私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括( );特殊風(fēng)險(xiǎn)包括( )

　　Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.資金報(bào)失風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅴ.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅵ.聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅶ.未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅷ.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ;Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ;Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

　　正確答案：D 私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、_基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等。私墓基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金報(bào)失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等。

　　第18題： 私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問題。

　　A、登記環(huán)節(jié)

　　B、募集環(huán)節(jié)

　　C、托管環(huán)節(jié)

　　D、退出環(huán)節(jié)

　　正確答案：B 私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大.與此同時(shí).風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚.風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。

　　第19題： 我國(guó)《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為( )

　　A、2007年6月1日

　　B、2008年6月1日

　　C、2008年月1日

　　D、2007年月1日

　　正確答案：A 我國(guó)《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為2007年6月1日。

　　第20題： 私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息，問卷調(diào)查主要內(nèi)容中投資者基本信息為( )。

　　Ⅰ.個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)

　　Ⅱ.個(gè)人投資者聯(lián)系方式

　　Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息

　　Ⅳ.個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者財(cái)產(chǎn)狀況信息。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 投資者基本信息為：個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息。

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