點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題 

　　多項(xiàng)選擇題

　　(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：(　)。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 基金銷售業(yè)務(wù)

　　D. 基金宣傳

　　(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(3)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導(dǎo)中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為(　)。

　　A. 建議策劃的作用

　　B. 優(yōu)化基金選擇的作用

　　C. 深入挖掘基金信息的作用

　　D. 加強(qiáng)投資者教育的作用

　　(4)我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有(　　)。

　　A. 改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式

　　B. 有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改革

　　C. 促進(jìn)了金融體系改革的深化

　　D. 促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革

　　(5)基金的運(yùn)作信息披露包括(　)。

　　A. 基金凈值公告

　　B. 基金定期報(bào)告

　　C. 基金上市交易公告書(shū)

　　D. 基金合同成立公告

　　(6)基金管理公司的投資決策委員會(huì)的職能包括以下方面(　)

　　A. 投資計(jì)劃

　　B. 投資策略

　　C. 投資細(xì)節(jié)

　　D. 投資目標(biāo)和原則

　　(7)金融衍生工具的基本功能有(　)。

　　A. 套期保值功能

　　B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C. 投機(jī)功能

　　D. 套利功能

　　(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在(　)。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　C. 投資者的地位不同

　　D. 基金交易方式不同

　　(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：(　)。

　　A. 及時(shí)性原則

　　B. 審慎性原則

　　C. 有效性原則

　　D. 獨(dú)立性原則

　　(10)基金信息披露的主要義務(wù)人為(　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(11)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為( )層次

　　A. 國(guó)家法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C. 規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社會(huì)公眾開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B. 基金募集對(duì)象不固定

　　C. 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D. 必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　(13)關(guān)于QDII風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是(　)

　　A. QDII基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)配置，會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　B. QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)豐富，管理上沒(méi)有什么風(fēng)險(xiǎn)。

　　C. QDII面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　D. QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意。

　　(14)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)，需要備案的事項(xiàng)包括(　)。

　　A. 系統(tǒng)的升級(jí)

　　B. 系統(tǒng)重大升級(jí)

　　C. 年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告

　　D. 系統(tǒng)投入使用

　　(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是(　)

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能

　　B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能

　　C. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，提供資金保障

　　D. 以上均正確

　　(16)基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征有(　)

　　A. 服務(wù)性

　　B. 專業(yè)性

　　C. 持續(xù)性

　　D. 單向性

　　(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)何種手段建立起一套針對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管制度?(　)

　　A. 建立良好有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

　　B. 建立有效的制衡機(jī)制

　　C. 設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)

　　D. 不斷提高監(jiān)管水平

　　(18)基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有下列情形(　)。

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D. 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　(19)基金代銷機(jī)構(gòu)的發(fā)展對(duì)基金的作用(　)。

　　A. 拓寬了基金銷售渠道

　　B. 給投資者申購(gòu)、贖回基金份額提供了方便場(chǎng)所

　　C. 投資者能以更優(yōu)惠的價(jià)格申購(gòu)基金

　　D. 有助于投資者選擇更適合的自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金

　　(20)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生是(　　)。

　　A. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　B. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一開(kāi)始就有的產(chǎn)物

　　C. 為了解決資本流動(dòng)性

　　D. 為了解決資本供求矛盾

　　(21)外國(guó)投資者對(duì)我國(guó)上市公司進(jìn)行中長(zhǎng)期戰(zhàn)略性并購(gòu)?fù)顿Y的要求是(　　)。

　　A. 公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革

　　B. 公司在股權(quán)分置改革后新上市

　　C. 首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%

　　D. 首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(22)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括(　)。

　　A. 基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B. 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D. 對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

　　(23)哪一項(xiàng)不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：(　)

　　A. 投資組合的平均剩余期限

　　B. 融資比例

　　C. 浮動(dòng)利率債券投資情況等

　　D. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　(24)下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是(　)

　　A. 對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無(wú)關(guān)聯(lián)

　　B. 對(duì)于開(kāi)放式基金而言，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值

　　C. 對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值

　　D. 基金資產(chǎn)凈值是通過(guò)基金估值來(lái)實(shí)現(xiàn)的

　　(25)下列關(guān)于基金與保險(xiǎn)投資產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A. 基金的預(yù)期收益高于保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

　　B. 保險(xiǎn)投資產(chǎn)品將客戶支付的保費(fèi)大部分用于為客戶提供未來(lái)的保障

　　C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

　　D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動(dòng)性不及保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

　　(26)下列關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)具體實(shí)施程序敘述正確的是(　)。

　　A. 研究部整合公司內(nèi)外研究力量進(jìn)行調(diào)查研究，向投資委員會(huì)提供研究資料

　　B. 投資委員會(huì)根據(jù)研究部的資料制定投資原則和投資方向，投資部的基金經(jīng)理依此原則設(shè)置投資方案，并提交投資委員會(huì)審核

　　C. 基金經(jīng)理將根據(jù)投資委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案向交易部下達(dá)投資指令

　　D. 交易部將投資執(zhí)行情況報(bào)告基金經(jīng)理和清算人員，隨后基金經(jīng)理和清算人員將投資總結(jié)報(bào)告反饋投資委員會(huì)

　　(27)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中關(guān)于基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中，應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　　A. 投資人利益優(yōu)先原則

　　B. 全面性原則

　　C. 客觀性原則

　　D. 及時(shí)性原則

　　(28)基金合同是約定(　)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律l文件。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份額持有人

　　D. 證券交易所

　　(29)作為資產(chǎn)組合的股票型基金與股票相比存在幾點(diǎn)不同：(　)

　　A. 股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化，而單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　B. 股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響;股票型基金的份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。

　　C. 人們?cè)谕顿Y股票時(shí)，一般會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利預(yù)期、同業(yè)比較等情況對(duì)公司股價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的判斷，同時(shí)也能對(duì)基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評(píng)判。

　　D. 股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中;股票型基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一個(gè)交易日股票型基金只有一個(gè)價(jià)格。

　　(30)基金的運(yùn)作主要包括：(　)

　　A. 基金營(yíng)銷

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運(yùn)作

　　D. 基金后臺(tái)管理

　　(31)基金的主要收益來(lái)源有(　)。

　　A. 股票的紅利收益

　　B. 債券利息收入

　　C. 資本利得收入

　　D. 銀行存款利息收入

　　(32)在基金運(yùn)作過(guò)程中由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用有(　)。

　　A. 基金管理費(fèi)

　　B. 基金托管費(fèi)

　　C. 申購(gòu)費(fèi)

　　D. 贖回費(fèi)

　　(33)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下方面：(　)。

　　A. 公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B. 公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　C. 公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)

　　D. 公司是否建立健全督察長(zhǎng)制度

　　(34)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括(　)

　　A. 基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B. 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D. 對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

　　(35)中國(guó)結(jié)算公司的職能有：(　　)。

　　A. 證券的存管和過(guò)戶

　　B. 證券賬戶的設(shè)立和管理

　　C. 結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　D. 資金賬戶的設(shè)立和管理

　　(36)下列關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A. 基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

　　B. 管理人一般應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)自然日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將其登載在指定媒體上。

　　C. 基金的半年度報(bào)告會(huì)披露報(bào)告期末基金所持股票的明細(xì)以及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易的明細(xì)。

　　D. 基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。

　　(37)依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為(　　)。

　　A. 基金當(dāng)事人

　　B. 基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)

　　D. 被投資公司

　　(38)常見(jiàn)的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進(jìn)行(　)

　　A. 持倉(cāng)風(fēng)格

　　B. 持股風(fēng)格

　　C. 規(guī)模風(fēng)格

　　D. 行業(yè)配置風(fēng)格

　　(39)下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類。

　　B. 貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或贖回當(dāng)日，披露截至前一日的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。

　　C. 貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D. 貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購(gòu)贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)工作日，披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。

　　(40)基金的投資運(yùn)作包括(　)。

　　A. 基金的投資

　　B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)

　　C. 基金的績(jī)效評(píng)估

　　D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　參考答案：

　　(1) :A,B,C,D　　(2) :A,C,D　　(3) :A,B,C,D　　(4) :A,B,C,D　　(5) :A,B,C

　　(6) :A,B,D　　(7) :A,B,C,D　　(8) :A,B,C　　(9) :A,B,C,D　　(10) :A,B,D

　　(11) :A,B,C,D　　(12) :A,B,C,D　　(13) :A,C,D　　(14) :B,C,D　　(15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C　　(17) :A,B,C,D　　(18) :A,B,C,D　　(19) :A,B　　(20) :A,C,D

　　(21) :A,B,C,D　　(22) :A,B,C,D　　(23) :D　　(24) :B,C,D　　(25) :A,B,C

　　(26) :A,B,C,D　　(27) :A,B,C,D　　(28) :A,B,C　　(29) :A,B,D　　(30) :A,C,D

　　(31) :B,C,D　　(32) :C,D　　(33) :A,B,C　　(34) :A,B,C,D　　(35) :A,B,C

　　(36) :A,D　　(37) :A,B,C　　(38) :A,B,D　　(39) :A,B,C　　(40) :A,B,C,D

 

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