點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》備考試題 

　　多項選擇題

　　(1)基金管理公司的主要業務有：(　)。

　　A. 基金管理業務

　　B. 受托資產管理業務

　　C. 基金銷售業務

　　D. 基金宣傳

　　(2)非系統風險是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風險”或“可回避風險”。非系統性風險包括(　)。

　　A. 信用風險

　　B. 利率風險

　　C. 財務風險

　　D. 經營風險

　　(3)基金投資咨詢機構在基金業發展和基金投資者的引導中發揮著積極作用，其具體表現為(　)。

　　A. 建議策劃的作用

　　B. 優化基金選擇的作用

　　C. 深入挖掘基金信息的作用

　　D. 加強投資者教育的作用

　　(4)我國基金業在金融體系中的地位和作用有(　　)。

　　A. 改變了社會傳統的理財觀念和理財方式

　　B. 有力地推動了資本市場的制度改革

　　C. 促進了金融體系改革的深化

　　D. 促進了社會保障體系的改革

　　(5)基金的運作信息披露包括(　)。

　　A. 基金凈值公告

　　B. 基金定期報告

　　C. 基金上市交易公告書

　　D. 基金合同成立公告

　　(6)基金管理公司的投資決策委員會的職能包括以下方面(　)

　　A. 投資計劃

　　B. 投資策略

　　C. 投資細節

　　D. 投資目標和原則

　　(7)金融衍生工具的基本功能有(　)。

　　A. 套期保值功能

　　B. 價格發現功能

　　C. 投機功能

　　D. 套利功能

　　(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現在(　)。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金營運依據不同

　　C. 投資者的地位不同

　　D. 基金交易方式不同

　　(9)基金托管人的內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：(　)。

　　A. 及時性原則

　　B. 審慎性原則

　　C. 有效性原則

　　D. 獨立性原則

　　(10)基金信息披露的主要義務人為(　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(11)我國基金信息披露制度體系可分為( )層次

　　A. 國家法律

　　B. 部門規章

　　C. 規范性文件

　　D. 自律性規則

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社會公眾開發售基金份額和宣傳推廣

　　B. 基金募集對象不固定

　　C. 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D. 必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

　　(13)關于QDII風險的說法，正確的是(　)

　　A. QDII基金在全球范圍內進行資產配置，會面臨國內基金所沒有的匯率風險。

　　B. QDII基金管理者海外市場管理經驗豐富，管理上沒有什么風險。

　　C. QDII面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。

　　D. QDII基金的流動性風險也需要注意。

　　(14)《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》中規定，關于信息管理平臺的應用系統，需要備案的事項包括(　)。

　　A. 系統的升級

　　B. 系統重大升級

　　C. 年度技術風險評估的報告

　　D. 系統投入使用

　　(15)構成五位一體的監督管理框架的組成部分的是(　)

　　A. 中國證監會及其派出機構執行集中統一的行政監督管理職能

　　B. 證券業協會和證券交易所執行行業自律管理職能

　　C. 中國證券投資者保護基金為防范和處置證券公司風險、保護投資者利益，提供資金保障

　　D. 以上均正確

　　(16)基金市場營銷的特征有(　)

　　A. 服務性

　　B. 專業性

　　C. 持續性

　　D. 單向性

　　(17)中國證監會通過何種手段建立起一套針對基金市場的監管制度?(　)

　　A. 建立良好有序的競爭環境

　　B. 建立有效的制衡機制

　　C. 設定機構、人員和產品的準人標準

　　D. 不斷提高監管水平

　　(18)基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形(　)。

　　A. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B. 預測該基金的證券投資業績

　　C. 違規承諾收益或者承擔損失

　　D. 登載單位或者個人的推薦性文字

　　(19)基金代銷機構的發展對基金的作用(　)。

　　A. 拓寬了基金銷售渠道

　　B. 給投資者申購、贖回基金份額提供了方便場所

　　C. 投資者能以更優惠的價格申購基金

　　D. 有助于投資者選擇更適合的自身風險偏好的基金

　　(20)證券市場的產生是(　　)。

　　A. 市場經濟發展到一定階段的產物

　　B. 市場經濟一開始就有的產物

　　C. 為了解決資本流動性

　　D. 為了解決資本供求矛盾

　　(21)外國投資者對我國上市公司進行中長期戰略性并購投資的要求是(　　)。

　　A. 公司已經完成股權分置改革

　　B. 公司在股權分置改革后新上市

　　C. 首次投資比例不低于公司已經發行股份的10%

　　D. 首次投資后三年內不得轉讓

　　(22)基金托管人對基金管理人投資運作的監督主要包括(　)。

　　A. 基金投資范圍、投資對象的監督

　　B. 對基金投融資比例的監督

　　C. 基金投資禁止行為的監督

　　D. 對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

　　(23)哪一項不是反映貨幣市場基金風險的指標：(　)

　　A. 投資組合的平均剩余期限

　　B. 融資比例

　　C. 浮動利率債券投資情況等

　　D. 提前贖回風險

　　(24)下列關于基金的交易價格與基金資產凈值敘述正確的是(　)

　　A. 對于封閉式基金而言，交易價格與基金的份額資產凈值毫無關聯

　　B. 對于開放式基金而言，交易價格就是份額資產凈值

　　C. 對于封閉式基金而言，交易價格雖然受到資金供求關系影響而波動，但最終取決于基金份額資產凈值

　　D. 基金資產凈值是通過基金估值來實現的

　　(25)下列關于基金與保險投資產品的說法，正確的有(　　)。

　　A. 基金的預期收益高于保險投資產品

　　B. 保險投資產品將客戶支付的保費大部分用于為客戶提供未來的保障

　　C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

　　D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動性不及保險投資產品

　　(26)下列關于投資管理業務具體實施程序敘述正確的是(　)。

　　A. 研究部整合公司內外研究力量進行調查研究，向投資委員會提供研究資料

　　B. 投資委員會根據研究部的資料制定投資原則和投資方向，投資部的基金經理依此原則設置投資方案，并提交投資委員會審核

　　C. 基金經理將根據投資委員會批準的投資方案向交易部下達投資指令

　　D. 交易部將投資執行情況報告基金經理和清算人員，隨后基金經理和清算人員將投資總結報告反饋投資委員會

　　(27)依據《證券投資基金銷售適用性指導意見》中關于基金銷售適用性的指導原則和管理制度的規定，基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中，應遵循的原則包括(　)。

　　A. 投資人利益優先原則

　　B. 全面性原則

　　C. 客觀性原則

　　D. 及時性原則

　　(28)基金合同是約定(　)權利義務關系的重要法律l文件。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份額持有人

　　D. 證券交易所

　　(29)作為資產組合的股票型基金與股票相比存在幾點不同：(　)

　　A. 股票型基金是組合投資，風險相對分散化，而單一股票的投資風險相對集中，投資風險較大。

　　B. 股票價格會由于投資者買賣股票數量的大小和強弱的對比而受到影響;股票型基金的份額凈值不會由于買賣數量或者申購、贖回數量的多少而受到影響。

　　C. 人們在投資股票時，一般會根據公司財務狀況、產品市場競爭力、盈利預期、同業比較等情況對公司股價進行相應的判斷，同時也能對基金份額凈值進行合理與否的評判。

　　D. 股票交易價格在每一交易日內始終處于變動之中;股票型基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一個交易日股票型基金只有一個價格。

　　(30)基金的運作主要包括：(　)

　　A. 基金營銷

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運作

　　D. 基金后臺管理

　　(31)基金的主要收益來源有(　)。

　　A. 股票的紅利收益

　　B. 債券利息收入

　　C. 資本利得收入

　　D. 銀行存款利息收入

　　(32)在基金運作過程中由基金投資者承擔的費用有(　)。

　　A. 基金管理費

　　B. 基金托管費

　　C. 申購費

　　D. 贖回費

　　(33)在對基金管理公司治理實施監管時，主要關注以下方面：(　)。

　　A. 公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的法人治理結構

　　B. 公司是否明確董事會的職權范圍和議事規則

　　C. 公司是否明確經理層的職權

　　D. 公司是否建立健全督察長制度

　　(34)基金托管人對基金管理人投資運作的監督主要包括(　)

　　A. 基金投資范圍、投資對象的監督

　　B. 對基金投融資比例的監督

　　C. 基金投資禁止行為的監督

　　D. 對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

　　(35)中國結算公司的職能有：(　　)。

　　A. 證券的存管和過戶

　　B. 證券賬戶的設立和管理

　　C. 結算賬戶的設立和管理

　　D. 資金賬戶的設立和管理

　　(36)下列關于基金定期報告的說法正確的是(　)。

　　A. 基金季度報告的投資組合報告主要披露基金資產組合、按行業分類的股票投資組合、前10名股票明細、前5名債券明細及投資組合報告附注等內容。

　　B. 管理人一般應在每個季度結束之日起15個自然日內編制基金季度報告，并將其登載在指定媒體上。

　　C. 基金的半年度報告會披露報告期末基金所持股票的明細以及報告期內所有股票交易的明細。

　　D. 基金年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數據、財務指標、基金凈值表現和收益分配情況。

　　(37)依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為(　　)。

　　A. 基金當事人

　　B. 基金市場服務機構

　　C. 監管和自律機構

　　D. 被投資公司

　　(38)常見的基金投資風格分析可以從以下角度進行(　)

　　A. 持倉風格

　　B. 持股風格

　　C. 規模風格

　　D. 行業配置風格

　　(39)下列關于貨幣基金信息披露的說法正確的是(　)。

　　A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節假日的收益公告三類。

　　B. 貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人應于開始辦理基金份額申購或贖回當日，披露截至前一日的資產凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。

　　C. 貨幣市場基金應至少于每個開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D. 貨幣市場基金放開申購贖回后，若遇法定節假日，應于節假日結束后第二個工作日，披露節假日期間的每萬份基金凈收益、節假日最后一日7日年化收益率以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　(40)基金的投資運作包括(　)。

　　A. 基金的投資

　　B. 基金的交易實現

　　C. 基金的績效評估

　　D. 基金的風險控制

　　參考答案：

　　(1) :A,B,C,D　　(2) :A,C,D　　(3) :A,B,C,D　　(4) :A,B,C,D　　(5) :A,B,C

　　(6) :A,B,D　　(7) :A,B,C,D　　(8) :A,B,C　　(9) :A,B,C,D　　(10) :A,B,D

　　(11) :A,B,C,D　　(12) :A,B,C,D　　(13) :A,C,D　　(14) :B,C,D　　(15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C　　(17) :A,B,C,D　　(18) :A,B,C,D　　(19) :A,B　　(20) :A,C,D

　　(21) :A,B,C,D　　(22) :A,B,C,D　　(23) :D　　(24) :B,C,D　　(25) :A,B,C

　　(26) :A,B,C,D　　(27) :A,B,C,D　　(28) :A,B,C　　(29) :A,B,D　　(30) :A,C,D

　　(31) :B,C,D　　(32) :C,D　　(33) :A,B,C　　(34) :A,B,C,D　　(35) :A,B,C

　　(36) :A,D　　(37) :A,B,C　　(38) :A,B,D　　(39) :A,B,C　　(40) :A,B,C,D

 

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