點擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題 

　　1.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%[答] D

　　2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2[答] D

　　3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1B.2C.3D.4[答] C

　　4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年B.60天C.1年D.15天[答] D

　　5.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3B.5C.7D.15[答] A

　　6.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3B.5C.7D.15[答] B

　　基金托管人更換

　　7.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準后( )個工作日內(nèi)公告。

　　A：7B：15C：5D：3[答] C

　　9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%B：50%C：51%D：30%[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　10通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。

　　A：30B：15C：60D：7[答] A

　　11( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] D

　　12.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] C

　　13.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] B

　　14.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元B.不定C.1.01元D.元[答] C

　　15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元B.元C.1.01元D.不定[答] A

　　16.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價B.折價C.平價D.以上方式?jīng)]有區(qū)別[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　17基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。

　　A.30B.90C.60D.15[答] D

　　18.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A

　　19.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告B.中期報告C.臨時公告D.季度報告[答] C

　　20.( )是指證券監(jiān)管當局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　21.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當局報送法律規(guī)定的材料，進行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　22.開放式基金在批準之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2B.1C.D.4[答] A

　　23下列不是基金契約當事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　24.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同D.基金契約是實現(xiàn)合同[答] D

　　25.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] C

　　26.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達成的一致協(xié)議書。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] D

　　27.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　28.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實踐合同D.托管協(xié)議是諾成合同[答] D

　　29托管協(xié)議在什么時間起生效

　　托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當事人簽字蓋章之日B.基金成立之日C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監(jiān)會批準托管協(xié)議之日[答] B

　　30.( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　31.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5B：7C：0D：30[答] C

　　32.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1B：2B：3D：4[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　33下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] C

　　34.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　35.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　36.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　37.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關(guān)批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　38.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行

　　35.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　36.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　37.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關(guān)批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　38.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行[答] A

　　39.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] B

　　40.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] C

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