點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》備考試題 

　　1.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%[答] D

　　2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2[答] D

　　3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1B.2C.3D.4[答] C

　　4.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年B.60天C.1年D.15天[答] D

　　5.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

　　A.3B.5C.7D.15[答] A

　　6.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。

　　A.3B.5C.7D.15[答] B

　　基金托管人更換

　　7.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。

　　A：7B：15C：5D：3[答] C

　　9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%B：50%C：51%D：30%[答] D

　　基金主要發起人要求

　　10通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

　　A：30B：15C：60D：7[答] A

　　11( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

　　A.公募發行B.私募發行C.自行發行D.代理發行[答] D

　　12.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] C

　　13.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] B

　　14.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元B.不定C.1.01元D.元[答] C

　　15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元B.元C.1.01元D.不定[答] A

　　16.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

　　A.溢價B.折價C.平價D.以上方式沒有區別[答] C

　　基金管理人公告基金經理的變更是?

　　17基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。

　　A.30B.90C.60D.15[答] D

　　18.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。

　　A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A

　　19.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

　　A.定期公告B.中期報告C.臨時公告D.季度報告[答] C

　　20.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　21.( )是指基金發起人只需向證券監管當局報送法律規定的材料，進行登記注冊，即可發起設立開放式基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準制D.登記制[答] B

　　22.開放式基金在批準之日起個月內凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2B.1C.D.4[答] A

　　23下列不是基金契約當事人的是( )。

　　A.基金發起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　24.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約B.基金契約設立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同D.基金契約是實現合同[答] D

　　25.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] C

　　26.( )是發起人就發起設立的有關事項達成的一致協議書。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] D

　　27.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] A

　　28.( )不是托管協議的特征。

　　A.托管協議是要式合同B.托管協議是派生合同

　　C.托管協議是一種實踐合同D.托管協議是諾成合同[答] D

　　29托管協議在什么時間起生效

　　托管協議在( )起生效。

　　A.雙方當事人簽字蓋章之日B.基金成立之日C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監會批準托管協議之日[答] B

　　30.( )是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協議D.發起人協議[答] A

　　31.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5B：7C：0D：30[答] C

　　32.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　A：1B：2B：3D：4[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　33下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發起人[答] C

　　34.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發起人[答] B

　　封閉式基金的發行

　　35.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　36.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　37.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發行C.基金的成立D.以上均可

　　38.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

　　A.公募發行B.私募發行C.自行發行

　　35.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　36.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　37.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發行C.基金的成立D.以上均可

　　38.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

　　A.公募發行B.私募發行C.自行發行[答] A

　　39.( )指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由于對象特定，發行的費用較低。

　　A.公募發行B.私募發行C.自行發行D.代理發行[答] B

　　40.( )指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

　　A.公募發行B.私募發行C.自行發行D.代理發行[答] C

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