點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考試題 

　　1.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。

　　A.1B.2C.3D.15[答] A

　　2基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的( )。

　　A.50%B.60%C.80%D.90%[答] C

　　3.披露基金信息技術(shù)年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的( )日內(nèi)公布。

　　A.30B.90C.60D.15[答] B

　　4披露基金信息中期報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的( )日公布。

　　A.30B.90C.60D.15[答] C

　　5設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定( )。

　　A.基金的投資群體B.投資標(biāo)的C.投資目的D.投資策略和投資地區(qū)[答] A

　　6發(fā)起設(shè)立基金的發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A.1B.2C.3D.[答] C

　　7.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有( )年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A.1B.2C.3D.[答] C

　　8封閉式基金的募集期限是( )個(gè)月。

　　A.1B.2C.6D.3[答] D

　　9.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )時(shí)，該基金不得成立。

　　A.50%B.60%C.30%D.80%[答] D

　　10.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在( )天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。

　　A.15B.30C.60D.90[答] B

　　11、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征

　　A、期限性B、收益性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性

　　答案A

　　12、證券市場(chǎng)( )的基本功能

　　A、風(fēng)險(xiǎn)交換B、資本定價(jià)C、籌資---投資功能D、資本配置

　　答案B

　　13、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有( )等

　　A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、基金市場(chǎng)D、衍生品市場(chǎng)

　　答案A

　　14、證券市場(chǎng)從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)

　　A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B、證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展

　　C、信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然

　　D、信用工具被充分運(yùn)用4題答案A、B、C

　　15、我國(guó)證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述

　　A、第一階段：我國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽期(1978-1992年)

　　B、第二階段：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)

　　C、第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)

　　D、第四階段：發(fā)展期(2008-)

　　答案A、B、C

　　16《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡(jiǎn)稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )發(fā)布并實(shí)施的自律規(guī)則。

　　A、2006年4月25B、2007年4月25C、2008年4月251題

　　答案C

　　17證券是各類記載代表一定的權(quán)益的( )

　　A、書面憑證B、法律憑證C、收入憑證D、資本憑證

　　答案：B

　　18二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是( ).

　　A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)B、有形市場(chǎng)C、第三市場(chǎng)D、第四市場(chǎng)

　　答案是A

　　19中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( ).

　　A、上海證券交易所B、上海眾業(yè)公所C、上海華商證券交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案D

　　20我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年或者半年召開( )次年會(huì)。

　　A、1B、2C、4D、沒有規(guī)定

　　答案A

　　21.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。

　　A.1B.2C.3D.15[答] A

　　22基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的( )。

　　A.50%B.60%C.80%D.90%[答] C

　　23.披露基金信息技術(shù)年度報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的( )日內(nèi)公布。

　　A.30B.90C.60D.15[答] B

　　24披露基金信息中期報(bào)告應(yīng)該在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的( )日公布。

　　A.30B.90C.60D.15[答] C

　　25設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，首先要確定( )。

　　A.基金的投資群體B.投資標(biāo)的C.投資目的D.投資策略和投資地區(qū)[答] A

　　26發(fā)起設(shè)立基金的發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A.1B.2C.3D.[答] C

　　27.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有( )年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A.1B.2C.3D.[答] C

　　28封閉式基金的募集期限是( )個(gè)月。

　　A.1B.2C.6D.3[答] D

　　29.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )時(shí)，該基金不得成立。

　　A.50%B.60%C.30%D.80%[答] D

　　30.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期利息須在( )天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。

　　A.15B.30C.60D.90[答] B

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