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　　1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括(　　)。

　　A.監管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務

　　2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責令更換

　　3、 QDII是(　　)英文表達形式的首字母縮寫。

　　A.合格的境內機構投資者

　　B.合格的境外機構投資者

　　C.境內機構投資者

　　D.境外機構投資者

　　4、 下列關于基金監管特征的敘述中，不正確的是(　　)。

　　A.監管內容具有全面性

　　B.監管對象具有廣泛性

　　C.監管時間具有間斷性

　　D.監管主體及其權限具有法定性

　　5、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記

　　B.ETF的申購和贖回堅持三項原則

　　C.ETF的申購和贖回中，場外交付現金對價贖回按0.2%的標準收取傭金

　　D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式

　　6、 下列不屬于基金產品風險評價依據的是(　　)。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規模和持倉比例

　　C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金3個月內來有無違規行為發生

　　7、 一般不收取認購費的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的(　　)。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(　　)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　10、 貨幣市場基金的贖回資金一般(　　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　11、 證券投資基金的特點不包括(　　)。

　　A.集合理財、專業管理

　　B.分散投資、分散風險

　　C.利益共享、風險共擔

　　D.獨立托管、保障安全

　　12、 保本基金的安全墊等于(　　)。

　　A.價值底線超過投資組合現時凈值的數額

　　B.投資組合現時凈值超過價值底線的數額

　　C.投資組合中風險資產與保本資產的差額

　　D.投資組合中風險資產與保本資產的比例

　　13、 按照運作方式，可以將投資基金分為(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對沖基金和風險投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　14、 (　　)主要以債券為投資對象，對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合型基金

　　D.開放式基金

　　15、 公開募集基金管理人違法違規，逾期未改正的，證監會可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制業務活動

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產

　　D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利

　　16、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)

　　B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　C.ETF建倉期不超過2個月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　17、 基金從業人員在執業之前通過(　　)是從業的入門標準。

　　A.資格考試，取得執業證書

　　B.職業道德教育

　　C.上崗培訓技能

　　D.崗前職業培訓

　　18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于(　　)。

　　A.市場定價

　　B.促進信息的有效利用和傳播

　　C.市場有效性的提高和資源的合理配置

　　D.實現無風險投資

　　19、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.價值型股票基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金=成長型股票基金

　　C.價值型股票基金<成長型股票基金

　　D.無法比較

　　20、 關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

　　B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

　　C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動

　　D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

　　參考答案：

　　1-5 CDACC

　　6-10 DACBC

　　11-15 BBCBC

　　16-20 CADCA

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