41.(　)是指投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。

　　A.融券業務

　　B.借款業務

　　C.貸款業務

　　D.融資業務

　　42.當兩種證券投資收益率之間完全正相關時，兩種證券之間的相關系數為(　)。

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.大于1

　　43.委托指令種類不包括(　)。

　　A.市價指令

　　B.定價指令

　　C.止損指令

　　D.限價指令

　　44.下列關于證券投資基金投資收益，說法不正確的是(　)。

　　A.指基金活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益

　　B.包括因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益

　　C.包括股票投資收益、債券投資收益、資產支持證券投資收益

　　D.包括債券利息收入、資產支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產收入等

　　45.對公司未來的經營業績和盈利水平的分析是(　)的核心所在。

　　A.技術分析

　　B.內在價值分析

　　C.基本面分析

　　D.結構分析

　　46.(　)按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人。

　　A.基金托管人

　　B.證監會

　　C.基金業協會

　　D.基金注冊登記機構

　　47.一般來說，當利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度(　)短期債券價格的變化幅度。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.無關于

　　48.(　)是評估證券或投資組合系統性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。

　　A.下行風險標準差

　　B.貝塔系數(β)

　　C.風險敞口

　　D.風險價值

　　49.收益率曲線的三種類型不包括(　)。

　　A.正收益曲線

　　B.反轉收益曲線

　　C.水平收益曲線

　　D.負收益曲線

　　50.個股的選擇與權重受到(　)的限制。

　　A.到期收益率

　　B.利率期限結構

　　C.投資期限

　　D.投資比例

　　51.我國股票基金大部分按照(　)的比例計提基金管理費，債券基金的管理費一般低于(　)。

　　A.1.5%;1%

　　B.2%;1%

　　C.2%;1.5%

　　D.1.5%;2%

　　52.(　)是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證。

　　A.全球存托憑證

　　B.美國存托憑證

　　C.歐洲存托憑證

　　D.香港存托憑證

　　53.下列不屬于法瑪界定的有效市場的是(　)。

　　A.半強有效市場

　　B.弱有效市場

　　C.半弱有效市場

　　D.強有效市場

　　54.把某一項投資活動作為一個獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做(　)。A.貨幣流量

　　B.資金流量

　　C.現金流量

　　D.資本流量

　　55.(　)是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　A.可轉換債券

　　B.權證

　　C.企業債券

　　D.普通股票

　　100.D [解析]考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機構進行檢查模式、雙方主管機

　　56.監管機構可以采取(　)監管措施，確保投資者的合法權益。

　　A.保護客戶資產

　　B.提供自發性協助

　　C.對證券投資基金管理人進行實地檢查

　　D.以上都正確

　　57.衡量企業對于長期債務利息保障程度的是(　)。

　　A.資產負債率

　　B.權益乘數

　　C.負債權益比

　　D.利息倍數

　　58.下列關于回轉交易的說法，錯誤的是(　)。

　　A.權證交易當日不能進行回轉交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易實行當日回轉交易

　　C.B股實行次交易日起回轉交易

　　D.債券競價交易實行當日回轉交易

　　59.資產負債表中的所有者權益不包括(　)。

　　A.股本

　　B.應付票據

　　C.資本公積

　　D.盈余公積

　　60.風險管理的基礎工作是(　)。

　　A.計算風險

　　B.測量風險

　　C.處理風險

　　D.評估風險

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