三、判斷題

　　1、與股票、債券類似，證券投資基金是一種直接投資工具。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　2、證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享，風險共擔的集合投資方式。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　3、日本和中國臺灣將證券投資基金稱為單位信托基金，英國和中國香港特別行政區稱為證券投資信托基金。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　4、基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　5、基金管理人按規定收取一定的管理費，并參與基金收益的分配。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　6、基金托管人員負責基金的投資操作，基金財產的保管由獨立于基金托管人的基金管理人負責。這種相互制約、相互監督的制衡機制對投資者的利益提供了重要的保護。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　7、為降低投資風險，一些國家的法律通常規定基金必須以組合投資的方式進行基金的投資運作，從而使“組合投資、分散風險”成為基金的一大特色。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　8、封閉式基金的價格主要受基金份額凈值的影響，開放式基金的價格則主要取決于市場供求關系的大小。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　9、在我國，基金托管人承擔基金份額的銷售與注冊登記工作。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　10、開放式基金規模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　11、封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　12、與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　13、封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　14、開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　15、封閉式基金的基金份額是不固定的，在封閉期限內可經法定程序認可而增減。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　16、在我國，封閉式基金的存續期限一般為10--15年。在此期限內已發行的基金份額只能轉讓，不能被贖回。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　17、開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　18、封閉式基金可能出現溢價交易現象，也可能出現折價交易現象。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　19、如果封閉式基金的業績表現好，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費收入也會隨之增加。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　20、公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任、分享投資收益。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　21、契約型基金的投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權利并承擔義務。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　22、公司制基金設有董事會，代表投資者的利益行使職權。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　23、我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　24、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　25、在我國，基金托管人只能由依法沒立并取得基金托管資格的商業銀行和信托公司擔任。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　26、商業銀行必須向中國證券業協會申請基金代銷業務資格，才能從事基金的代銷業務。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　27、證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于美國。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　28、1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多數人看作是最早的基金。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　29、20世紀80年代以來，開放式基金的數量和規模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產品。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　30、1985年，中國新技術創業投資公司(中創公司)與匯豐集團、渣打集團程中國香港聯合設立了中圍置業基金，標志著中資金融機構開始正式涉足投資基金業務。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　31、“淄博鄉鎮企業投資基金”經中國人民銀行總行批準，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　32、1998年4月11日，國務院證券監督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　33、證券投資基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，拓寬了中小投資者的投資渠道。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　34、基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。在我國，基金托管人可以由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任，也可以由其他金融機構擔任。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　35、基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　36、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問來經營與管理基金資產。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　37、契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　38、封閉式基會的交易價格主要受二級市場供求關系的影響;開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　39、股票反映的是一種債權關系，投資者購買股票后就成為公司的股東。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　40、通常，只有機構客戶或資金規模較大的投資者才直接通過基金管理公司進行基會份額的直接買賣，一般資金規模較小的普通投資者通常經過基金代銷機構進行基金的申(認)購與贖回或買賣。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　41、基金投資者盡管也可以通過持有人大會表達意見，但與契約型基金的股東大會相比，公司型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　42、公司型基金與契約型基金二者之間的區別主要表現在法律形式的不同，而且公司型基金要優于契約型基金。 ( )

　　Y.對

　　N.錯

　　43、在基金的發展歷史上，早期的基金基本上是封閉式基金。( )

　　Y.對

　　N.錯

　　參考答案：

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