點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　單選題

　　1、 目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基于我國(D )的規定。

　　A.《財政法》　　B.《證券法》　　C.《稅法》　　D.《預算法》

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( D)。

　　A.紐約　　B.倫敦　　C.巴黎　　D.阿姆斯特丹

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(D )。

　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.25%

　　4、 反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司變現以滿足支付需要和應對風險資金數的是( A)。

　　A.凈資本　　B.凈利潤　　C.票面利率　　D.交易價格

　　5、 (A )是我國主權財富基金的發端。

　　A.中國投資有限公司　　B.中國國際金融有限公司　　C.QFII　　D.QDII

　　6、 下列關于股票的清算價值的說法，正確的是( C)。

　　A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值　　 B.股票的清算價值應與賬面價值相等

　　C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值　　D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

　　7、 下列關于基金的說法，正確的是(C )。

　　A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風險較高　　B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩定

　　D.指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例

　　8、 無國籍債券是指( C)。

　　A.外國債券　　B.揚基債券　　C.歐洲債券　　D.武士債券

　　9、 股票實質上代表了股東對股份公司的(D )。

　　A.產權　　B.債券　　C.物權　　D.所有權

　　10、 有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是( C)。

　　A.可轉換優先股票　　B.不可轉換優先股票　　C.參與優先股票　　D.非參與優先股票

　　11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( A)。

　　A.現金股息　　B.股票股息　　C.財產股息　　D.負債股息

　　12、 下列關于債券的說法，錯誤的是(A )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象

　　B.債券和股票都屬于有價證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通

　　13、 金融期貨一般不包括( C)。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.期權期貨　　D.股票指數期貨

　　14、 以下不可能成為詢價對象的是(D )。

　　A.證券公司　　B.財務公司　　C.保險機構投資者　　D.股份有限公司

　　15、 資產證券化是(B )。

　　A.風險管理型創新的重要成果　　B.增強流動性型創新的重要成果　　C.信用創造型創新的重要成果　　D.股票創新型創新的重要成果

　　16、 兼有債權和股權雙重性質的公司債券是(B )。

　　A.優先股　　B.可轉換公司債券　　C.收益公司債券　　D.信用公司債券

　　17、 利率期貨以(D )作為基礎資產。

　　A.浮動利率　　B.固定利率　　C.市場利率　　D.各類固定收益金融工具

　　18、 上海證券交易所選擇已經完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數是(B )。

　　A.上證綜合指數　　B.新上證綜合指數　　C.上證公司治理指數　　D.上證成分股指數

　　19、 外國債券的發行一般由( C)的金融機構、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國　　B.發行人所在國　　C.發行地所在國　　D.第三國

　　20、 債券代表其投資者的權利，這種權利稱為( A)。

　　A.債權　　B.資金使用權　　C.財產支配權　　D.資產所有權

　　21、 基金持有人與托管人之間的關系是(D )。

　　A.所有人與經營者的關系　　B.經營與監管的關系　　C.持有與監管的關系　　D.委托與受托的關系

　　22、 證券市場可分為發行市場和交易市場，這反映了證券市場的(B )。

　　A.交易結構　　B.層次結構　　C.品種結構　　D.主體結構

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地(　A)，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場　　B.基金市場　　C.信托市場　　D.房地產市場

　　24、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( D)。

　　A.50%　　B.60%　　C.80%　　D.90%

　　25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(.B )收取手續費。

　　A.1‰　　B.2‰　　C.3‰　　D.4‰

　　26、 下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是( A)。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( D)的職權。

　　A.董事會　　B.股東會　　C.監事會　　D.董事長

　　28、 證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的( B)，供委托人使用。

　　A.交割單　　B.證券買賣委托書　　C.指定交易協議書　　D.買賣成交報告單

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的(C )倍。

　　A. 5.7　　B. lO.7　　C. 16.7　　D. 20.0

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于(C )。

　　A.利率風險　　B.經濟周期波動風險　　C.購買力風險　　D.違約風險

　　31、 目前，最大的衍生交易品種為(A )。

　　A.按名義金額計算的互換交易　　B.按實際金額計算的互換交易　　C.遠期利率協議　　D.金融期貨合約

　　32、 在債券的招標發行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則(D )。

　　A.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格　　B.全體中標者的中標價格是單一的

　　C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

　　D.各中標者的認購價格是不相同的

　　33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( B)關系。

　　A.所有者和經營者　　B.相互制衡　　C.委托與受托　　D.債權與債務

　　34、 證券市場中介機構是指(A )。

　　A.為證券的發行與交易提供服務的各類機構　　B.從事證券的發行與交易的機構

　　C.為證券的發行與交易提供政策的監管部門　　D.通過證券市場籌集資金的公司

　　35、 金融衍生工具產生的最基本原因是( C)。

　　A.逃避金融管制　　B.金融機構的利益驅動　　C.避險　　D.存在套利機會

　　36、 下列屬于存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務是(C )。

　　A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國　　B.負責ADR的注冊和過戶

　　C.負責保管ADR所代表的基礎證券 　　D.負責對公司管理監督

　　37、 指數型ETF能否成功發行與(B )的選擇有密切關系。

　　A.成分股票　　B.基礎指數　　C.受托人　　D.投資人

　　38、 無面額股票的價值與公司資產價值( A)。

　　A.同方向變化　　B.反方向變化　　C.相等　　D.無關

　　39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做( B)。

　　A.配股　　B.轉配股　　C.除權股　　D.除息股

　　40、某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數為(　C　)元。

　　A.8.37　　B.8.45　　C.8.55　　D.8.85

　　41、 ( D)是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品。

　　A.股權類產品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.利率衍生工具　　D.信用衍生工具

　　42、 下列關于實物國債的說法中，正確的是( A)。

　　A.實物國債是以某種商品實物為本位而發行　 　B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

　　C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證　　D.實物國債是以貨幣為本位而發行的債券

　　43、 深證綜合指數(D )。

　　A.以1992年2月28日為基期　　B.以全部H股為樣本股　　C.以全部S股為樣本股　　D.以全部上市股票為樣本股

　　44、 可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的( D)。

　　A.遠期合約　　B.期貨合約　　C.看跌期權　　D.看漲期權

　　45、 債券發行的定價方式以( C)最為典型。

　　A.累積投標詢價　　B.上網競價　　C.公開招標　　D.協商定價

　　46、 期權的權利期間與期權的時間價值存在( A)的影響。

　　A.同方向但非線性　　B.同方向線性　　C.反方向但非線性　　D.反方向線性

　　47、 有限責任公司的經理對(A )負責。

　　A.董事會　　B.股東會　　C.董事長　　D.公司全體員工

　　48、 下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是(B )。

　　A.是法人　　B.以營利為目的　　C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務　　D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

　　49、 (D )是證券法律制度的核心任務。

　　A.保證證券發行人能夠籌集到所需資金　　B.保證證券交易價格的穩定　　C.促進證券經營機構的不斷壯大

　　D.保護投資者的合法權益

　　50、 美國和日本的證券經營機構的類型為(A )。

　　A.分離型　　B.綜合型　　C.中間型　　D.集中型

　　51、 下列關于證券業務管理的基本原則的說法，錯誤的是( A)。

　　A.業務實行分層管理　　B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　C.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務

　　D.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　52、 下列關于債券發行方式的說法，錯誤的是( D)。

　　A.定向發行屬直接發行

　　B.承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

　　C.招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

　　D.根據招標規則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標

　　53、 開放式基金、封閉式基金的費率由( B)確定。

　　A.基金托管人　　B.基金管理人　　C.基金份額持有人　　D.證監會

　　54、 證券交易所的監察系統中的日常監控不包括( C)。

　　A.行情監控　　B.交易監控　　C.機構監控　　D.證券監控

　　55、 現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是(B )。

　　A.公開、公平、公正、守信　　B.法制、監管、自律、規范

　　C.公開、公平、公正、自律　　D.法律、監管、規范、發展

　　56、 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向(A )通報情況。

　　A.有關地方人民政府　　B.國務院　　C.國務院證券監督管理機構　　D.證券公司

　　57、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為(B )。

　　A. O　　B.5%　　C.10%　　D.15%

　　58、 債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫( B)。

　　A.單利債券　　B.復利債券　　C.貼現債券　　D.累進利率債券

　　59、 在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的(A )。

　　A.相對法　　B.綜合法　　C.基期加權法　　D.計算期加權法

　　60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業務人員禁止的行為是( A)。

　　A.提供財務顧問服務 　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 　　D.代理委托人從事證券投資

　　多選題：

　　61、 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有( ABC)。

　　A.指定商業銀行　　B.證券登記結算機構　　C.資產托管機構　　D.證券交易所

　　62、 依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是(ABC )。

　　A.向不特定對象發行證券 　　B.向特定對象發行證券累計超過200人

　　C.行政法規規定的其他屬于公開發行的行為 　　D.向特定對象發行證券累計超過500人

　　63、 我國股票按投資主體來分，可以分為(ABCD )不同的類型。

　　A.國家股　　B.法人股　　C.社會公眾股　　D.外資股

　　64、 下列屬于債券與股票的相同點是( BCD)。

　　A.發行目的相同　　B.兩者的收益率相互影響　　C.兩者都是籌措資金的手段　　D.兩者都屬于有價證券

　　65、 證券交易所主要的交易規則包括( ABCD)。

　　A.交易時間　　B.價位　　C.報價方式　　D.價格決定

　　66、 有關虛擬資本定義的描述，正確的是( ABD)。

　　A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發揮作用

　　B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

　　67、 與銀行存款相比，金融債券具有( BCD)特征。

　　A.利率較低　　B.專用性　　C.集中性　　D.流通性

　　68、 股東大會可以行使的職權有( ABC)。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項

　　C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.審議代表公司發行在外有表決權股份總數的2%以上的股東的提案

　　69、 下列屬于金融互換的是( ABCD)。

　　A.貨幣互換　　B.利率互換　　C.股權互換　　D.信用互換

　　70、 我國股份有限公司首次公開發行股票采取(AB )相結合的方式。

　　A.對公眾投資者上網發行　　B.對機構投資者配售　　C.定向發行　　D.招標發行

　　71、 下列關于外資股的表述，正確的有(BCD )。

　　A.外資股的發行對象限于外國和我國香港、澳門地區投資者　　B. 境外上市外資股主要由 H股、 N 股、 S 股等構成

　　C.B 股以人民幣標明面值　　 D. 境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

　　72、 股票應載明的事項主要有(ABCD )。

　　A. 票面金額　　 B. 股票的編號　　 C. 公司名稱　　 D. 公司成立的日期

　　73、 普通股股東的權利是(AB )。

　　A. 公司重大決策參與權　 　 B. 公司盈余和剩余資產分配權

　　C.優先分配公司盈余和剩余資產權　　D.對公司財產有直接支配權

　　74、 下列關于國債基金的說法，正確的是( BCD)。

　　A.國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金　　B. 風險較低，適合于穩健投資者

　　C. 收益率會受貨幣市場利率的影響 　　 D. 當貨幣市場利率下調時，其收益將上升

　　75、 下列關于可轉換債券的敘述，正確的是( BD)。

　　A.當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利

　　B. 可以轉換成普通股票

　　C.是一項看跌期權

　　D. 是一種附有轉股權的債券

　　76、 金融期貨的基本功能有(ABCD )。

　　A. 價格發現功能　　 B. 套期保值功能　　 C. 投機功能　　 D. 套利功能

　　77、 與一般債券不同，收益公司債券(CD )。

　　A.有固定到期日　　 B.清償時債權排列順序先于股票

　　C. 利息只在公司有盈利時才支付　　 D. 如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發

　　78、 金融性匯率風險包括(BC )。

　　A.商業性匯率風險　　B. 債權債務風險　　 C. 儲備風險 　　D.貿易性匯率風險

　　79、 傳統理論認為，匯率下降，則( AC)。

　　A. 本幣升值 　　B.本幣貶值　　C. 不利于出口而利于進口 　　D.不利于進口而利于出口

　　80、 下列關于指數基金的說法，正確的有( ABC)。

　　A. 收益隨證券價格指數上下波動　　 B. 始終保持即期的市場平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統風險 　　D.可以消除一部分投資組合的非系統風險

　　81、 證券交易內幕知情人包括( ACD)。

　　A. 發行人的高級管理人員 　　B.股東　　C. 證券監管機構的工作人員　　 D. 保薦人

　　82、 下列關于我國《刑法》對證券犯罪規定的敘述，不正確的有( BCD)。

　　A.欺詐發行股票、債券罪，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節胸，處以 3 年以下有期徒刑或拘役

　　C. 操縱證券、期貨市場情節嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　D. 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 1萬元以上 10 萬元以下罰金

　　83、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括(ABC )。

　　A. 商品證券　　 B. 貨幣證券　　 C. 資本證券 　　D.憑證證券

　　84、 證券市場監管的對象包括( ABCD)。

　　A. 證券發行人　　 B. 個人投資者　　 C. 機構投資者　　 D. 證券中介機構

　　85、 證券公司不需要經國務院證券監督管理機構審批的事項有(CD)

　　A.設立或撤銷分支機構　　B.變更注冊資本　　C. 更換總經理　　 D. 更換法定代表人

　　86、 對沖基金具有的特點是( ABCD)。

　　A. 投資效應的高杠桿性　　 B. 投資活動的復雜性　　 C. 籌資方式的私募性　　 D. 操作的隱蔽性和靈活性

　　87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括(CD )。

　　A.股權類產品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.OTC 交易的衍生工具　　 D. 交易所交易的衍生工具

　　88、 公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載( ABC)事項。

　　A. 股東的姓名或者名稱及住所　　 B. 各股東所持股份數　　 C. 各股東所持股票的編號 　　D.各股東的信譽狀況

　　89、 基金份額持有人是( ABCD)。

　　A. 基金投資者　　 B. 基金的出資人　　 C. 基金資產的所有者　　 D. 基金投資回報的受益人

　　90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進資金融通的活動。屬于直接融資的工具有( AD)。

　　A. 股票 　　B.定期存單　　C.儲蓄存單　　D. 公司債券

　　91、 金融期權與金融期貨存在的區別有( ABCD)。

　　A. 基礎資產不同　　 B. 交易者權利與義務的對稱性不同　　 C. 履約保證不同　　 D. 現金流轉不同

　　92、 證券公司必須持續符合的風險控制指標有( ABCD)。

　　A. 凈資本與凈資產的比例不得低于 40% 　　 B. 凈資本與負債的比例不得低于 8%

　　C. 凈資產與負債的比例不得低于 20% 　　 D. 流動資產與流動負債的比例不得低于I00%

　　93、 我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( ABCD)

　　A. 提前終止基金合同　　 B. 基金擴募或者延長基金合同期限

　　C. 轉換基金運作方式　　 D. 更換基金管理人、基金托管人

　　94、 下列關于經營證券自營業務的證券公司必須符合規定的描述，正確的是(ACD )。

　　A. 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過 5% ，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

　　C. 證券公司自營業務規模不得超過凈資本的 200% ，自營業務規模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金 ( 不包括貨幣市場基金 )投資按成本價計算的總金額。

　　D. 自營股票規模不得超過凈資本的 100% ，自營股票規模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

　　95、 證券投資基金是一種(ABCD )的投資工具。

　　A. 集中資金　　 B. 專家管理　　 C. 分散投資　　 D. 降低風險

　　96、 下列各項屬于證券發行市場的作用是( AC)。

　　A. 為資金需求者提供籌措資金的渠道 　　B.支持人民幣匯率穩定

　　C. 為資金供應者提供投資的機會 　　D.傳導央行貨幣政策

　　97、 原STAO,NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(ACD )的方式進行轉讓。

　　A.1 次 　　B.2次　　C.3 次　　 D.5 次

　　98、 中證全債指數的樣本債券種類是在(ABC )上市的國債、金融及企業債。

　　A. 上海證券交易所　　 B. 深圳證券交易所　　 C. 銀行間市場 　　D.證券登記結算公司

　　99、 證券公司內部控制應當貫徹的原則有(ABCD )。

　　A. 健全性　　 B. 合理性　　 C. 制衡性　　 D. 獨立性

　　100、 指數基金的特點主要表現在(ABCD )。

　　A. 費用低廉　　 B. 風險較小　　 C. 可以作為避險套利的工具　　 D. 可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

 

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