點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　1、基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是( )。

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金管理人

　　D

　　基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人。

　　2、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合，以下敘述正確的是( )。

　　理論上，市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，因此市場(chǎng)組合是不可能檢驗(yàn)的

　　市場(chǎng)組合是一個(gè)無效投資組合

　　市場(chǎng)組合是一條從無風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線

　　市場(chǎng)組合在所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小

　　A

　　市場(chǎng)組合M是對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的定量描述，代表整個(gè)市場(chǎng)。每個(gè)投資者手中持有的風(fēng)險(xiǎn)證券均以最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個(gè)整體時(shí)，每個(gè)投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T在形式上合并成為一個(gè)整體組合。這個(gè)整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險(xiǎn)證券的總和。

　　在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合;所有有效組合都可視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合。

　　3、如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。

　　迅速調(diào)整到位

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)過度

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)延遲

　　逐步調(diào)整到位

　　A

　　在有效市場(chǎng)下、證券價(jià)格對(duì)新利好信息進(jìn)行迅速調(diào)整、在無效市場(chǎng)條件下、盡管反應(yīng)方向正確、但卻會(huì)出現(xiàn)過度反應(yīng)或反應(yīng)延遲情況

　　4、基金績(jī)效衡量的目的在于( )。

　　確定基金投資范圍

　　確定基金投資目標(biāo)

　　分析基金投資風(fēng)格

　　衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　D

　　基金績(jī)效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　5、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為( )。

　　基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

　　公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

　　公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D

　　基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　6、基金信息披露最主要的責(zé)任人是( )。

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的證券交易所

　　基金管理人

　　D

　　7、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

　　前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長而遞減

　　前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)

　　后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

　　A

　　基金份額的認(rèn)購?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式。前端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者能長期持有基金，所以后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長而遞減

　　8、我國第一只開放式基金設(shè)立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　A

　　2001年9月第一只開放式基金華安創(chuàng)新。

　　9、債券組合管理的利率預(yù)期策略運(yùn)用的關(guān)鍵點(diǎn)在于( )。

　　能否熟練運(yùn)用分析工具

　　能否準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來利率水平

　　是否有計(jì)算機(jī)自動(dòng)交易系統(tǒng)

　　能否控制交易成本

　　B

　　10、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括( )。

　　年報(bào)

　　季報(bào)

　　周報(bào)

　　月報(bào)

　　C

　　11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

　　12、契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　基金持有人

　　A

　　契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得( )營業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　A

　　14、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　資產(chǎn)配置是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素

　　資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最高回報(bào)率的資金配置方案

　　資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配

　　B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日?qǐng)?zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　C

　　16、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為( )類。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　B

　　18、在基金的評(píng)價(jià)中，定性分析主要用于( )。

　　基金經(jīng)理管理能力的分析評(píng)價(jià)

　　基金業(yè)績(jī)歸因分析

　　基金資產(chǎn)的配置效率分析

　　基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

　　A

　　對(duì)基金經(jīng)理的分析評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法。

　　基金評(píng)價(jià)與投資選擇

　　19、我國基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、研發(fā)部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　研發(fā)部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報(bào)告

　　A

　　20、基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　公共關(guān)系

　　廣告促銷

　　人員推銷

　　營業(yè)推廣

　　D

　　21、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法中，指數(shù)值最有可能隨組合中證券數(shù)量的增加而提高的有( )。

　　詹森指數(shù)

　　夏普指數(shù)

　　特雷諾指數(shù)

　　上證綜合指數(shù)

　　B

　　組合的標(biāo)準(zhǔn)差會(huì)隨著組合中的證券數(shù)量的增加而減少，而標(biāo)準(zhǔn)差減少，夏普指數(shù)會(huì)提高。

　　22、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是( )。

　　開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

　　開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

　　復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

　　A

　　封閉式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值，復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金管理人對(duì)外公布。

　　23、編制基金招募說明書的主要目的是( )。

　　讓廣大投資者了解基金詳情

　　證明基金管理人的專業(yè)資格

　　規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

　　明確管理人和托管人之間的關(guān)系

　　A

　　編制基金招募說明書的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情

　　24、貨幣市場(chǎng)基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為( )。

　　(當(dāng)日基金債券收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(最近7日收益折算的年資產(chǎn)收益率/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當(dāng)日基金總收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　B

　　25、消極的債券組合管理者通常把( )看作均衡交易價(jià)格。

　　市場(chǎng)價(jià)格

　　買方價(jià)格

　　賣方價(jià)格

　　債券面值

　　A

　　解析：消極的債券組合管理者通常把市場(chǎng)價(jià)格看作均衡交易價(jià)格。

　　26、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　獲得市場(chǎng)組合收益

　　減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　戰(zhàn)勝市場(chǎng)

　　D

　　積極型股票投資組合策略目標(biāo)是超越市場(chǎng)。

　　27、對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力( )。

　　在生命周期內(nèi)保持不變

　　隨年齡增大而降低

　　不可估計(jì)

　　隨年齡增大而增加

　　B

　　對(duì)大多數(shù)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)承受力隨年齡增大而降低。

　　28、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　D

　　基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。

　　基金募集信息披露

　　29、基金公司內(nèi)部控制是指( )。

　　公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互制約的關(guān)系

　　公司內(nèi)部控制制度

　　基金公司的各項(xiàng)規(guī)章制度

　　公司內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面

　　D

　　基金公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩方面。

　　30、已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的β系數(shù)為( )。

　　0.925

　　1.85

　　0.88

　　0.96

　　D

　　0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

　　31、關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣

　　委托財(cái)產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品

　　委托人數(shù)不得超過200人

　　A

　　單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　　第四章第四節(jié)

　　32、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益( )。

　　高于某個(gè)特定指數(shù)的收益

　　與市場(chǎng)平均收益相同

　　與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同

　　高于市場(chǎng)平均收益

　　C

　　33、還有18個(gè)月到期的零息債券的價(jià)格為96.72元，其久期為( )。

　　1.5

　　1.8

　　18

　　5.37

　　A

　　零息債券的久期等于其到期期限

　　34、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是( )。

　　使用“凈值歸一”等表述

　　預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　使用“坐享財(cái)富增長”的表述

　　C

　　第六章第五節(jié)基金銷售行為規(guī)范

　　35、直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式，一般它不通過( )實(shí)現(xiàn)的。

　　郵寄

　　互聯(lián)網(wǎng)

　　電話

　　財(cái)務(wù)顧問

　　D

　　36、以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是( )。

　　未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

　　如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

　　本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額，反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

　　本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

　　C

　　本期利潤既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。本期已實(shí)現(xiàn)收益是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(報(bào)表數(shù)，下同)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)。未分配利潤是基金進(jìn)行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。

　　37、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有( )。

　　阿爾法系數(shù)

　　貝塔系數(shù)

　　相關(guān)系數(shù)

　　利率

　　B

　　根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有貝塔系數(shù)

　　38、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　證券公司

　　投資咨詢公司

　　保險(xiǎn)公司

　　信托公司

　　A

　　解析：符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　39、開放式基金主要是通過投資者向( )申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　基金托管人

　　證券交易市場(chǎng)

　　基金受托人

　　基金管理人

　　D

　　40、基金經(jīng)理經(jīng)常調(diào)整不同行業(yè)的投資比重，主要目的在于賺取( )。

　　股票選擇決策的超額報(bào)酬

　　擇時(shí)決策的超額報(bào)酬

　　行業(yè)輪動(dòng)決策的超額報(bào)酬

　　資產(chǎn)配置決策的超額報(bào)酬

　　C

　　41、經(jīng)驗(yàn)表明，雖然規(guī)模較小公司的股票回報(bào)率從長期看較高，但波動(dòng)較大。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的( )。

　　保險(xiǎn)戰(zhàn)略

　　混合戰(zhàn)略

　　規(guī)模戰(zhàn)略

　　恒定戰(zhàn)略

　　B

　　將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合的戰(zhàn)略稱為混合戰(zhàn)略。

　　42、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。

　　有效性

　　健全性

　　相互制約

　　獨(dú)立性

　　D

　　43、有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到( )。

　　70%--90%

　　90%以上

　　40%--70%

　　20%--40%

　　B

　　有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

　　44、朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是( )。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任

　　如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任

　　朱某不能接受聘任

　　如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任

　　C

　　被免職未滿2年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。

　　45、投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)信息由( )匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　托管人

　　投資者

　　銷售機(jī)構(gòu)

　　管理人

　　C

　　投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　46、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么( )。

　　甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

　　甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

　　甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

　　甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低

　　C

　　47、在開發(fā)機(jī)構(gòu)客戶時(shí)，有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是( )。

　　承諾及時(shí)地將公開的信息與其溝通

　　承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

　　承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告

　　承諾若認(rèn)購規(guī)模超過5億元，免收認(rèn)購費(fèi)

　　D

　　募集期間不能對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折，申購期間申購費(fèi)可以根據(jù)資金量選用不同的標(biāo)準(zhǔn)。

　　48、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某只股票的β=1.5，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)=8%，無風(fēng)險(xiǎn)利率=4%，而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)可能上漲10%，你是否投資該股票( )。

　　否，因?yàn)樵摴善钡念A(yù)期收益率低于所要求的收益率

　　是，因?yàn)槠涫找媛蔬h(yuǎn)高于無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　否，因?yàn)樵摴善钡娘L(fēng)險(xiǎn)大于市場(chǎng)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

　　是，因?yàn)榭剂匡L(fēng)險(xiǎn)之后，該投資顯然劃算

　　A

　　根據(jù)證券市場(chǎng)線方程，組合的必要收益率為：4%+8%*1.5=16%，高于預(yù)期的收益率10%，故不應(yīng)投資該股票。

　　49、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)，編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　3

　　2

　　5

　　1

　　B

　　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)，編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　50、不屬于基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容是( )。

　　投資監(jiān)督

　　資產(chǎn)保管和資金清算

　　投資風(fēng)險(xiǎn)管理

　　會(huì)計(jì)核算和估值

　　C

　　投資風(fēng)險(xiǎn)管理屬于基金管理人的內(nèi)部控制

　　51、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金成立于( )年。

　　1768

　　1420

　　1868

　　1686

　　C

　　目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。

　　52、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是( )。

　　基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

　　基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額

　　基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值

　　基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

　　B

　　基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人。.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)�基金管理人的�?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由“基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)”根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。

　　53、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　是否具有股權(quán)性

　　是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

　　基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　基金規(guī)模是否固定

　　D

　　54、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說法，正確的是( )。

　　等于基金份額面值加當(dāng)日收益

　　隨機(jī)變動(dòng)

　　保持不變

　　隨基金收益率變化而變動(dòng)

　　C

　　55、根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在( )內(nèi)匯劃到賬。

　　2小時(shí)

　　1小時(shí)

　　2天

　　1天

　　A

　　《證券投資基金托管資格管理辦法》要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在兩小時(shí)內(nèi)匯劃到賬。

　　第五章第二節(jié)

　　56、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按( )向管理人支付。

　　季

　　月

　　周

　　日

　　B

　　57、每個(gè)基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于( )。

　　20小時(shí)

　　20天

　　7小時(shí)

　　7天

　　A

　　每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。

　　58、目前，我國的基金會(huì)計(jì)分期以( )為單位，分期反映會(huì)計(jì)主體的財(cái)務(wù)狀況。

　　每日

　　每月

　　季度

　　年度

　　A

　　解析：會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日。

　　59、指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為( )。

　　指數(shù)成份股及一定比例的債券

　　已發(fā)行但未上市的股票

　　標(biāo)的指數(shù)所包含的成份股票

　　所有上市流通的股票

　　C

　　指數(shù)型股票基金的投資目標(biāo)是獲得標(biāo)的指數(shù)的平均收益率，主要投資對(duì)象就是標(biāo)的指數(shù)的成份股。

　　60、有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是( )。

　　基金信息披露活動(dòng)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

　　基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管

　　基金的設(shè)立、募集、交易受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

　　基金托管人主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

　　D

　　基金托管人主要由中國銀監(jiān)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)共同來監(jiān)管

 

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