點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規》練習題匯總

　　1. 在我國，基金管理人，基金托管人和基金投資者的權利義務在(基金合同)中會有詳細約定。

　　2. 在現階段，居民理財的兩大主要方式是(貨幣儲蓄與投資)。

　　3. 關于金融資產，以下描述錯誤的是(金融資產具有較大的升值空間)。

　　4. 從公司層面上看，美國資產管理機構不包括(共同基金)。

　　5. 公募證券投資基金“利益共享、風險共擔”，是指(基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關費用之后的盈余歸基金投資者所有)。

　　6. 關于基金對中小投資者的好處，以下表述錯誤的是(穩定回報)。

　　7. 開放式基金贖回費扣除手續費后的余額，不得低于贖回費總額的(0.25)，并應當歸入基金財產。

　　8. 從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金動作活動的是(基金的自律監管)。

　　9. 關于開放式基金的凍結和解凍，以下描述正確的是(基金注冊登記機構可以對基金賬戶或者基金份額進行凍結)。

　　10. 投資者可辦理ETF申購，贖回業務的開放時間為(9：30-11：30和13：00-15：00)

　　11. 關于證券投資基金能夠發揮專業理財的優勢，以下表述錯誤的是(能夠給投資者帶來超額收益)。

　　12. 美國投資公司協會依據基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為(33)類

　　13. 投資基金按照動作方式可以分為(開放式基金和封閉式基金)。

　　14. 關于非公開募集資金，以下描述錯誤的是(可采用講座，報告會方式向公眾宣傳推介)。

　　15. 下列不屬于證券基金機構監管部主要負責的是(負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金供銷機構進行日常監管)。

　　16. 股票基金方式不包括(按收益率分類)。

　　17. 不屬于中國證監會基金監管部的職責的是(對基金從業人員實施資格管理和資格考試)。

　　18. 關于基金業協會的作用，以下表述錯誤的是(對違法違規行為進行行政處罰)。

　　19. 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為(0.001)元。

　　20. 關于中國基金業協會，以下描述正確的是(中國基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織)。

　　21. 證券交易所在監控中發現基金交易行為的異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取(電話提示、警告)等措施。

　　22. 公司募集基金的基金管理人因違法違規，違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用(風險準備金)予以賠償。

　　23. 關于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是(所托管基金出現違法違規情形)。

　　24. 中國證監會對(基金份額登記機構)實行注冊管理。

　　25. 基金合同所包含的重要信息不包括(基金的持有人結構)。

　　26. 關于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是(基金份額持有人大會只能采取現場方式召開)。

　　27. 下列不屬于專業審慎對于基金從業人員的基本要求的是(誠實守信)。

　　28. 關于私募基金的監管，以下描述正確的是(發行私募基金不設行政審批)。、

　　29. 私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額(機構投資者不得少于100萬元)。

　　30. QDII基金的凈值在(估值日后1-2個工作日)。

　　31. 開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的(基金資產凈值和基金份額凈值)。

　　32. 關于私募基金的推介方式，以下符合法規規定的是(通過分析會、報告會向特定對象推介)。

　　33. 基金托管人如今基金份額持有人大會的，應至少提前(30)日公告。

　　34. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策，交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他基金清算終止之日起不得少于(10)年

　　35. 以下不屬于基金招募書的主要披露事項的是(出具法律意見的律師事務所所涉及的法律訴訟)。

　　36. 《證券投資基金動作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的(0.1)時，為巨額贖回。

　　37. 貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露(每萬份基金收益，最近7日年化收效率)。

　　38. 季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產組合的(前十名股票明細)信息。

　　39. 下列關于道德與法律的聯系的說法，不正確的是(首先和法律在根本目的不一致)。

　　40. 我國分組基金的募集包括(合并募集)和(分開募集)兩種方式。

　　41. 職業道德是與人們的(職業行為)緊密聯系的，符合職業特點要求的道德規范的總和。

　　42. 信息披露義務人應當在重大事件發生之日起(2)日內編制并披露臨時報告書。

　　43. 申請開展基金銷售業務的機構應向(中國證監會派出機構)申請注冊。

　　44. 基金從業人員在執業活動中應遵循相關基金職業道德規范，以下不符合基金職業道德規范的是(協調平衡基金持有人利益、個人及所在機構的利益)。

　　45. (誠實守信)是基金職業道德的核心規范。

　　46. 某公募基金管理公司基金經理甲的妻子進行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了(守法合規)職業首先要求。

　　47. 基金市場營銷的特殊性不包括(全面性)。

　　48. 下列不屬于內幕信息的構成要素是(來源不可靠，模棱兩可的信息)

　　49. 在宣傳推介材料(發布之日起5個工作日內)基金銷售機構應當向監管部門報務相關材料。

　　50. 基金從業人員執業活動中，禁止的行為是(在宣傳材料中，使用“坐享財富增長”，“安心享受成長”，“盡享牛市”等表述。

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