1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　Ⅲ.提供行業(yè)服務

　　Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　　Ⅰ.從業(yè)考試

　　Ⅱ.資質(zhì)管理

　　Ⅲ.檔案管理

　　Ⅳ.業(yè)務培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續(xù)

　　B.注冊手續(xù)

　　C.相應職責

　　D.管理人職責

　　4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統(tǒng)

　　B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)

　　C.私募基金注冊系統(tǒng)

　　D.私募基金登記備案系統(tǒng)

　　【答案】D

　　【答案】A

　　5.股權(quán)投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　6.法律意見書應當對申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的( )等企業(yè)運營基本設施和條件發(fā)表法律意見。

　　Ⅰ.從業(yè)人員

　　Ⅱ.營業(yè)場所

　　Ⅲ.營業(yè)時間

　　Ⅳ.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構(gòu)( )。

　　Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務

　　Ⅱ.辦理基金份額登記

　　Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務

　　Ⅳ.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　11、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權(quán)平均價格算法

　　B、時間加權(quán)平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：A

　　【解析】成交量加權(quán)平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　12、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　13、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　正確答案：C

　　【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　14、下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

　　D、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【解析】遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。

　　15、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現(xiàn)金流量表的編制基礎是權(quán)責發(fā)生制

　　B、現(xiàn)金流量表的編制基礎是收付實現(xiàn)制

　　C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D、通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務狀況。

　　正確答案：B

　　【解析】現(xiàn)金流量表的編制基礎是權(quán)責發(fā)生制。

　　16、在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認

　　正確答案：D

　　【解析】基金互認，是指在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　17、國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機制

　　B、早期預警機制

　　C、臨時性事務

　　D、風險預警機制

　　正確答案：B

　　【解析】國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　18、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是()。

　　A、現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

　　B、現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎編制的

　　C、現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的

　　D、現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表

　　正確答案：B

　　【解析】現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責發(fā)生制為基礎編制的，而是根據(jù)收付實現(xiàn)制(即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎編制的。

　　19、根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、資產(chǎn)混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【解析】資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略等。

　　20、()是指，一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。

　　A、自發(fā)性協(xié)助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　正確答案：A

　　【解析】所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，就其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。

　　21、()是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　A、成交量加權(quán)平均價格算法

　　B、時間加權(quán)平均價格算法

　　C、跟量算法

　　D、執(zhí)行偏差算法

　　正確答案：A

　　【解析】成交量加權(quán)平均價格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

　　22、申請人申請QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【解析】申請人申請QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　23、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A、工銀瑞信全球

　　B、上投摩根亞太優(yōu)勢

　　C、華安國際配置基金

　　D、廣發(fā)亞太精選

　　正確答案：C

　　【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　24、下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

　　D、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

　　正確答案：D

　　【解析】遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。

　　25、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有()。

　　A、現(xiàn)金流量表的編制基礎是權(quán)責發(fā)生制

　　B、現(xiàn)金流量表的編制基礎是收付實現(xiàn)制

　　C、現(xiàn)金流量表的作用包括反應企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

　　D、通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務狀況。

　　正確答案：B

　　【解析】現(xiàn)金流量表的編制基礎是權(quán)責發(fā)生制。

　　26、在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、滬港通

　　D、基金互認

　　正確答案：D

　　【解析】基金互認，是指在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷售的基金。

　　27、國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個()的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機制

　　B、早期預警機制

　　C、臨時性事務

　　D、風險預警機制

　　正確答案：B

　　【解析】國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　28、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是()。

　　A、現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

　　B、現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎編制的

　　C、現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的

　　D、現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表

　　正確答案：B

　　【解析】現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責發(fā)生制為基礎編制的，而是根據(jù)收付實現(xiàn)制(即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎編制的。

　　29、根據(jù)配置策略不同，可以將資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是()。

　　A、動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B、投資組合保險策略

　　C、資產(chǎn)混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正確答案：C

　　【解析】資產(chǎn)配置在不同層面有不同含義。從配置策略上可分為買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略等。

　　30、()是指，一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。

　　A、自發(fā)性協(xié)助

　　B、相互提供信息

　　C、自發(fā)性監(jiān)管

　　D、自律監(jiān)管

　　正確答案：A

　　【解析】所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，就其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會發(fā)布的《跨國投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動自愿地提供或安排他人提供該信息。

 

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