第1題　合伙協議應列明合伙企業(　　)事項。

　　Ⅰ.終止

　�、�.解散

　�、�.合并

　�、�.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題　并購投資的考察重點是(　　)。

　�、�.管理團隊、資產質量、融資結構

　�、�.產品服務、發展戰略及市場因素

　�、�.融資運用、發展戰略以及風險分析

　　Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題　基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產�；�金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其(　　)。

　　A.固定資產

　　B.無形資產

　　C.固有財產

　　D.凈資產

　　參考答案：C

　　第4題　基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題　違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　�、�.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　�、�.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題　股權投資基金的信息披露應當包含的內容有(　　)。

　�、�.基金承擔的費用和業績報酬安排

　�、�.可能存在的利益沖突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁

　　Ⅳ.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　申請人提出的合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當(　　)。

　　A.給予書面答復，并說明理由

　　B.口頭告知申請人

　　C.給予書面答復，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復，申請人有需要的說明理由

　　參考答案：A

　　第8題　適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構

　　Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業協會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題　在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價值等于(　　)。

　　A.企業未來可自由支配現金流之和

　　B.企業當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

　　C.未來各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和

　　D.企業稅后現金流之和

　　參考答案：C

　　第10題　公司從事經營活動，必須(　　)。

　�、�.遵守法律、行政法規

　�、�.遵守社會公德、商業道德

　�、�.接受政府和社會公眾的監督

　�、�.承擔社會責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是(　)。

　　A.在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構

　　B.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的機構

　　C.已成為中國基金業協會會員的機構

　　D.已辦理備案手續并取得基金銷售資格的基金銷售機構及其從業人員

　　參考答案：A

　　第12題　信息披露義務人，是指(　)。

　　Ⅰ.股權投資基金管理人

　�、�.股權投資基金托管人

　�、�.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的具體信息披露義務的法人

　�、�.法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的具體信息披露義務的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第13題　基金費用一般為負現金流，因此(　)。

　　A.GIRR< p=""><>

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒有關系

　　參考答案：C

　　第14題　根據我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產總額(　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第15題　對于契約型基金公司來說，以下(　)屬于與股權投資業務有關的內容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風險揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會及日常機構

　　參考答案：A

　　第16題　股權轉讓的障礙主要是(　)。

　�、�.企業內部約束

　�、�.優先購買權

　　Ⅲ.普通股東

　　Ⅳ.其他市場環境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第17題　隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，(　)成為股權投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權轉讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

　　第18題　設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列(　)條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

　�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄

　�、�.取得基金從業資格的人員達到法定人數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資(　)。

　�、�.開展行業自律

　�、�.協調行業關系

　�、�.提供行業服務

　　Ⅳ.促進行業發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第20題　下列說法正確的有(　)。

　�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業協會可將其加入黑名單

　�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業協會可對其進行公開譴責

　�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分

　�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第21題　契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權投資業務有關的內容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責任

　　C.私募基金財產的估值和會計核算

　　D.當事人及其權利義務基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第22題　清算退出的程序是(　　)。

　　A.調查和清理公司財產-制訂清算方案-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產

　　B.制訂清算方案-調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產

　　C.調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-制訂清算方案-分配公司剩余財產

　　D.調查和清理公司財產-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產

　　參考答案：A

　　第23題　監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的(　　)責任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第24題　根據我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(　　)。

　　Ⅰ.合并各方簽訂合并協議

　�、�.編制資產負債表及財產清單

　�、�.自作出合并決議之日起10日內通知債權人

　�、�.自作出合并決議之日起30日內在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　�、�.月度財務報告

　　Ⅱ.季度財務報告

　�、�.年度及財務報告

　　Ⅳ.重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第26題　符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格，包括(　　)。

　�、�.從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

　�、�.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

　�、�.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明

　�、�.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第27題　股權投資母基金的特點和作用有(　　)。

　　A.分散風險;專業管理

　　B.投資機會;規模優勢

　　C.富有經驗;資產規模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第28題　公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

　�、�.辦理基金備案手續

　�、�.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第29題　股份有限公司的權力機構是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：A

　　第30題　股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　參考答案：D

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