點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規》練習題匯總

　　1、基金管理人應當在()和()中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　A、基金月度報告;基金半年報告

　　B、基金半年報告;基金年度報告

　　C、基金季度報告;基金年度報告

　　D、基金季度報告;基金半年度報告

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金管理人應當在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　2、()6月6日，中國證券投資基金業協會正式成立。

　　A、2010年

　　B、2012年

　　C、2011年

　　D、2013年

　　正確答案： B

　　【專家解析】2012年6月6日，中國證券投資基金業協會正式成立。

　　3、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【專家解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　4、基金管理人內部控制機制的四個層次不包括()。

　　A、股東的檢查、監督、控制和指導

　　B、公司管理層對人員和業務的監督控制

　　C、員工自律

　　D、各部門主管的監督檢查

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：①員工自律;②各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督;③公司管理層對人員和業務的監督控制;④董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導。

　　5、基金持有的金融資產和承擔金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、貸款和應收款項

　　C、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

　　D、可供出售的金融資產

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債。

　　6、2007年，()設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A、中國證監會

　　B、中國證券業協會

　　C、中國銀監會

　　D、中國基金業協會

　　正確答案： B

　　【專家解析】2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　7、基金管理人的()負責貫徹執行合規政策。

　　A、督察長

　　B、經理層

　　C、監事會

　　D、合規管理部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司經理層負責貫徹執行合規政策。

　　8、所謂(),簡單來講即貨幣資金的融通。

　　A、理財

　　B、融資

　　C、金融

　　D、投資

　　正確答案： C

　　【專家解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。

　　9、契約型基金與公司型基金的區別不表現為()。

　　A、投資人不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運依據不同

　　D、法律主體資格不同

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金與公司型基金的區別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據不同。

　　10、ETF基金和T日現金差額相關內容應在()的申購、贖回清單中公共。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案： D

　　【專家解析】T日現金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　11、基金登記過程實際上是()通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊登記機構

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　12、開放式基金份額登記，是指()通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　A、基金份額持有人

　　B、證券登記結算機構

　　C、證券交易所

　　D、基金注冊登記機構

　　正確答案： D

　　【專家解析】開放式基金份額的登記是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　13、基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、45日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　14、基金整個運作過程中，起核心作用的是()。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金管理人和基金托管人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　15、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()內選任新基金托管人。

　　A、3個月

　　B、12個月

　　C、6個月

　　D、24個月

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人。

　　16、組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由()負責履行。

　　A、監事會

　　B、管理層

　　C、合規管理部門

　　D、督察長

　　正確答案： D

　　【專家解析】督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　17、不主動尋求取得超越市場表現的基金是()。

　　A、積極成長基金

　　B、主動型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數型基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數型。基金”

　　18、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為()或其整數倍，單筆最大數量應低于100萬份。

　　A、1份

　　B、100份

　　C、10份

　　D、1000份

　　正確答案： B

　　【專家解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為100份或其整數倍，單筆最大數量應低于100萬份。

　　19、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

　　A、中央國債登記結算公司的注冊登記系統

　　B、中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統

　　C、基金管理人的注冊登記系統

　　D、基金托管人的注冊登記系統

　　正確答案： B

　　【專家解析】LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。

　　20、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　21、基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報()備案。

　　A、基金業協會

　　B、工商注冊所在地中國證監會派出機構

　　C、中國證監會

　　D、證券業協會

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監會備案。

　　22、當前，我國開放式基金已經構建一條()在內的風險由低到高的產品線，以滿足不同風險偏好者的需求。

　　A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

　　B、債券基金、貨中市場基金、混合基金、股票基金

　　C、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

　　D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】當前，我國開放式基金已經構建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內的風險由低到高的產品線，以滿足不同風險偏好者的需求。

　　23、淄博基金募集規模為()。

　　A、20億元

　　B、5億元

　　C、10億元

　　D、1億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規1模億元人民幣，60%投向淄博鄉鎮企業，40%投向上市公司。

　　24、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在()內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A、30日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、7日

　　正確答案： A

　　【專家解析】如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　25、下列哪項不屬于我國基金監管的目標。()

　　A、保護投資者利益

　　B、吸引國外投資者

　　C、保證市場的公平、效率和透明

　　D、降低系統風險

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國基金監管的目標包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統風險;④推動基金業的規范發展。

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