點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，我們證券投資基金的主要發起人為( )。

　　A：證券公司B：信托投資公司C：基金管理公司D：商業銀行[答] A B C

　　2.下列屬于基金發起人的職責的是( )。

　　A：發起人之間訂立協議B：起草基金契約C：撰寫招募說明書D：取得托管協議

　　E：提出設立基金申請[答] A B C D E

　　3.下列屬于基金發起人的權利的是( )。

　　A：申請設立基金B：取得基金收益C：轉讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財產E：出席或委派代表出席基金持有人大會

　　[答] A B C D E

　　4、基金管理公司的主要發起人是( )。

　　A：證券公司B：商業銀行C：保險公司

　　D：信托投資公司[答] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的組織形式。

　　A：無限責任公司B：兩和公司C：有限責任公司D：股份有限責任公司[答] C D

　　6.基金管理人的主要業務有( )。

　　A：保險基金資產B：發起設立基金C：管理基金D：監督基金保管人[答] B C

　　7、我國設立基金管理公司要經過( )程序。

　　A：準備B：籌建C：開業D：公告成立[答] A B C

　　8.基金管理人的職責有( )。

　　A：管理和運行基金資產B：及時，足額向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的會計賬冊，記錄15年以上D：編制基金財務報告，及時公告

　　E：計算并公告基金資產凈值和單位基金資產凈值[答] A B C D E

　　9.基金管理人的權利有( )。

　　A：代表基金行使股東權利B：運用基金資產C：獲得基金管理人報酬

　　D：監督基金托管人[答] A B C D E

　　10、基金管理人更換程序為( )。

　　A：提名B：決議C：公告D：批準[答] A B C D

　　11：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國證監會B：基金發起人C：中國人民銀行D：基金托管人[答] A D

　　12.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產或由接管人接管其資產的

　　B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國證監會有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金管理職責的[答] A B C D

　　13、　　基金托管人通常由( )擔任。

　　A：商業銀行B：證券公司C：信托投資公司D：保險公司[答] A C

　　14.基金托管人應通常具備以下條件( )。

　　A：設有專門的基金托管部B：實收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業務的專職人員D：具備安全保管基金全部資產的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力[答] A B C D E

　　15.基金托管人的權利有( )。

　　A：獲取基金托管費B：監督基金管理人的投資運作

　　C：復合，審查基金管理人計算的基金資產凈值以及基金價格

　　D：法律，法規規定的其他權利[答] A B C D

　　16、基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產或由接管人接管其資產的

　　B：基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管人職責的

　　[答] A B C D

　　17.基金托管人經( )批準后，方可繼任。

　　A：中國證監會B：中國人民銀行C：基金管理公司D：基金持有人大會[答] A B

　　18.基金托管人更換的程序為( )。

　　A：提名B：決議C：批準D：公告[答] A B C D

　　19、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資B：挪用基金資產C：基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　D：監督基金管理人的投資運作[答] B C

　　20.基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發起人[答] A B C D

　　21.證券投資基金的服務機構包括( )。

　　A：基金代銷機構B：基金注冊登記機構C：基金咨詢機構D：基金驗資機構

　　E：會計，律師和審計事務所[答] A B C D E

　　22、　下列( )規定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告C：辦理與基金有關的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產凈值和基金單位資產凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料[答] A B C E

　　23、下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業務

　　E：基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發行的證券[答] A B C D E

　　判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利的記錄。[答] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近2年的財務報告。[答] 非

　　3. 基金管理公司的發起人只能是證券公司和信托投資公司。[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發起方式成立。[答] 是

　　5. 每個基金管理公司的發起人的實收資本都必須不少于3億元。[答] 是

　　6、基金管理公司的主要發起人要求最近3年連續盈利。[答] 是

　　7. 設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明最近2年從業遵守法規的情況。[答] 非

　　8. 提出設立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在6個月內不得再次提出籌建申請。[答] 是

　　9. 在籌建期內，申請人可以開展基金管理和其他業務活動。[答] 非

　　10. 中國證監會在正式受理開業申請之日起60個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。[答] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3個月內必須開業。[答] 非

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