點擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題匯總

　　1、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是()。

　　A、OBPI策略

　　B、TIPP策略

　　C、CPPI策略

　　D、VPPI策略

　　正確答案：C

　　目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。

　　2、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當予以抵制，并立即向()報告。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、股東大會

　　正確答案：C

　　經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應(yīng)當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　3、下列與基金有關(guān)的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的是()。

　　A、基金轉(zhuǎn)換費

　　B、基金管理人的管理費

　　C、基金托管人的托管費

　　D、銷售服務(wù)費

　　正確答案：A

　　基金費用一般包括管理人報酬、托管費、銷售服務(wù)費、交易費用、利息支出和其他費用。由于目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，大部分股票基金投資者對此并不太敏感。

　　4、財務(wù)報表分析可以幫助使用者()。

　　A、評估公司過去的經(jīng)營績效

　　B、制定投資決策

　　C、考量授信決策

　　D、以上皆是

　　正確答案：D

　　ABC說法都是正確的。

　　5、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：A

　　AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進行收購活動。

　　6、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[49%]

　　正確答案：D

　　目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。

　　7、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。

　　A、對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　B、海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　C、為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　D、基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人

　　正確答案：A

　　海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復核責任。估值方法的一致性是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法.

　　8、證券交易所總經(jīng)理由()任免。

　　A、國務(wù)院

　　B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、股東大會

　　D、理事會

　　正確答案：B

　　證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　9、()是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

　　A、投資部

　　B、研究部

　　C、交易部

　　D、投資決策委員會

　　正確答案：D

　　投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，由各個基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。

　　10、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。

　　A、核心業(yè)務(wù)的投資咨詢

　　B、基金管理服務(wù)

　　C、為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

　　D、基金保管

　　正確答案：A

　　三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外，可同時為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)，以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。

　　11、利潤表是()報表。

　　A、靜態(tài)

　　B、動態(tài)

　　C、長期

　　D、短期

　　正確答案：B

　　利潤表是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

　　12、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。

　　A、在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

　　B、在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

　　C、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

　　D、在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有其收益率

　　正確答案：B

　　在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。

　　13、QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

　　A、1;5

　　B、5;10

　　C、2;5

　　D、5;50

　　正確答案：C

　　QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　14、下列稅目中，應(yīng)繳納個人所得稅的是()。

　　A、個人投資者買賣基金份額的收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前

　　B、個人投資者從基金分配中取得的收入

　　C、個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入

　　D、個人投資者申購和贖回基金份額時取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前

　　正確答案：C

　　個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按照現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳。

　　15、依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運作費用如果影響()小數(shù)點后第4位的，應(yīng)采用待攤或預提的方法。

　　A、基金資產(chǎn)凈值

　　B、基金份額凈值

　　C、基金所有者權(quán)益

　　D、基金資產(chǎn)總值

　　正確答案：B

　　按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第4位的，應(yīng)采用預提或待攤的方法計入基金損益。

　　16、《證券監(jiān)管目標和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布。

　　A、國際金融協(xié)會

　　B、國際基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國際證監(jiān)會組織

　　正確答案：D

　　國際基金組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實現(xiàn)對證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標和原則》，1994年發(fā)布了《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》。

　　17、隨機變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。

　　A、平均值

　　B、最大值

　　C、最小值

　　D、中間值

　　正確答案：A

　　隨機變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的平均值。

　　18、下列關(guān)于P/E和EV/EBITDA的說法，錯誤的是()。

　　A、在EV/EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權(quán)的價值

　　B、P/E和EV/EBITDA反映的都是市場價值和收益指標之間的比例關(guān)系

　　C、P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)

　　D、EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值

　　正確答案：C

　　P/E是從股東的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從全體投資人的角度出發(fā)。

　　19、()是一種最簡單的衍生品合約。

　　A、遠期合約

　　B、互換合約

　　C、期貨合約

　　D、期權(quán)合約

　　正確答案：A

　　遠期合約是一種最簡單的衍生品合約。

　　20、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法，錯誤的是()。

　　A、凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高

　　B、由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率

　　C、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法

　　D、凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報酬率，強調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

　　正確答案：A

　　凈資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高;凈資產(chǎn)收益率低則相反。

　　21、下列關(guān)于信用利差特點的表述，錯誤的是()。

　　A、信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小

　　B、對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

　　C、信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預期影響

　　D、從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預測經(jīng)濟周期活動的指標

　　正確答案：C

　　信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張。

　　22、下列選項中說法錯誤的是()。

　　A、利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位

　　B、按債權(quán)人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率

　　C、實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率

　　D、通常所說的年利率都是指實際利率

　　正確答案：D

　　通常所說的年利率都是指名義利率。

　　23、目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分()基金投資者對此并不太敏感。

　　A、股票類

　　B、債券類

　　C、貨幣市場

　　D、以上都不是

　　正確答案：A

　　目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按凈值的一定比例計提支付的，在計算基金凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分股票類基金投資者對此并不太敏感。

　　24、下列關(guān)于具體投資品種估值方法錯誤的是()。

　　A、交易所上市股票和權(quán)證以開盤價估值

　　B、上市債券以收盤凈價估值

　　C、交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值

　　D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　正確答案：A

　　交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值。

　　25、下列()不是基金的主要利潤來源。

　　A、利息收入

　　B、投資收益

　　C、資本公積

　　D、其他收入

　　正確答案：C

　　利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤來源。

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