點(diǎn)擊查看：2017年基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1. 申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(招募說(shuō)明書正式文本)。

　　2. 目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)(0.015)。

　　3. 投資者認(rèn)購(gòu)開放式基金時(shí)，T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(T+2)日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　4. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(5)個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　5. (有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖)是判定是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

　　6. 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī))。

　　7. 我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為(一般無(wú)固定存續(xù)期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日開市前)會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)與贖回清單。

　　9. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于(25%)的股東。

　　10. 下列不屬于職業(yè)道德作用的是(決定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益)。

　　11. 下列不屬于職業(yè)道德特征的是(固定性)。

　　12. 開放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的(45)日內(nèi)披露。

　　13. ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的(0.9)，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。

　　14. 基金募集期限自(基金份額發(fā)售之日)起計(jì)算。

　　15. 基金上市交易公告書的編制主體是(基金管理人)。

　　16. 對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于(1000)萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(5)年以上。

　　17. ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為(0.1)，從上市首日開始實(shí)行。

　　18. 貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(0)。

　　19. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(會(huì)員大會(huì))。

　　20. 開放式基金(每日)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　21. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括(臨時(shí)會(huì)員)。

　　22. 基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(3)日內(nèi)解除對(duì)其采取有的關(guān)措施。

　　23. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由(中國(guó)證監(jiān)會(huì))指定臨時(shí)基金托管人。

　　24. 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(6)個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為(普通會(huì)員)。

　　26. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為(聯(lián)席會(huì)員)。

　　27. T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后在(T)日統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　28. 基金份額登記具有確定和變更(基金份額持有人)及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　29. QDII是(合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)的首字母縮寫。

　　30. 下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是(不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù))。

　　31. 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后(10)個(gè)工作日內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　32. 負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)(取得基金從業(yè)資格)。

　　33. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù))。

　　34. 根據(jù)所投資債券的(信用等級(jí))不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。

　　35. 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(證券公司)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　36. 狹義的基金監(jiān)管即(政府監(jiān)管)監(jiān)管。

　　37. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在(基金半年報(bào)告)和(基金年度報(bào)告)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　38. (識(shí)別原則)是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷策略具有針對(duì)性。

　　39. (易入原則)是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。

　　40. 基金募集搶購(gòu)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后(30)日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特點(diǎn)是(適合長(zhǎng)期投資)。

　　42. 證券投資基金起源于(英國(guó))的投資信托公司。

　　43. 下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(期貨市場(chǎng)的交易在協(xié)議達(dá)成后立刻交割)。

　　44. 增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是(追求資本增值)。

　　45. 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān))。

　　46. 基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)(0.3)時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　47. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　48. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(2)億元人民幣。

　　49. (基金監(jiān)管目標(biāo))是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

　　50. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(對(duì)基金的交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作)。

　　51. 設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之后是主要股東最近(3)年沒(méi)有違法記錄。

　　52. (可測(cè)原則)是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購(gòu)買潛力等量化指標(biāo)。

　　53. 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是(對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù))。

　　54. 政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的(監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性)。

　　55. 國(guó)外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國(guó)外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了(傘形基金)的形式。

　　56. 投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由(銷售機(jī)構(gòu))匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　57. 有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))贖回申請(qǐng)之日起(3)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　58. 通常認(rèn)為，最早的證券投資基金是(1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(0.50%)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　60. 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(巨額贖回風(fēng)險(xiǎn))。

　　61. 當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金份額的(10%)時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　62. (衍生金融工具)在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

　　63. 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是(為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配)。

　　64. 在基金份額發(fā)售(3)日前，披露招募說(shuō)明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　65. 基金管理人需在基金合同生效的(次日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　66. 封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之是一(基金規(guī)模是否固定)。

　　67. 編制基金招募說(shuō)明書的主要目的是(讓廣大投資者了解基金基本情況)。

　　68. 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是(封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易)。

　　69. 有關(guān)開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是(開放式基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則)。

　　70. 與其他金融工具相比較，開放式基金是一種(受益憑證)。

　　71. 證券投資基金的主要投資方向是(有價(jià)證券)。

　　72. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是(不可以在交易所進(jìn)行份額交易)。

　　73. 以下投資工具中，(股票基金)是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　74. 下列關(guān)于開放式股票基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中)。

　　75. 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與(基金管理人)簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　76. 2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金動(dòng)作管理辦法》將公募證券投資基金劃分為(股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金和基金中的基金)。

　　77. 按照主要投資對(duì)象不同，可將基金分為(股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金)。

　　78. 證券投資基金不包括(創(chuàng)業(yè)投資基金)。

　　79. 基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，(應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明)。

　　80. 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(基金宣傳推介材料)。

　　81. 我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為(《證券投資基金法》)的立法宗旨。

　　82. (規(guī)范證券投資基金活動(dòng))是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。

　　83. 公開募集基金的基金合同不包括(基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱)。

　　84. 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(15)年。

　　85. 在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的(基金管理公司)擔(dān)任。

　　86. 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是(基金募集對(duì)象不固定)。

　　87. 在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為(在岸基金)。

　　88. (理事會(huì))是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　89. 根據(jù)(法律形式)的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　90. 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(具有規(guī)模優(yōu)勢(shì))。

　　91. 下列選項(xiàng)中不屬于社會(huì)力量的是(基金行業(yè)自律組織)。

　　92. 我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在(T+0)日，資金交割是在(T+1)日完成。

　　93. 下列關(guān)于非公開募集基金說(shuō)法，不正確的是(與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛)。

　　94. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法發(fā)行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(刑事處罰)。

　　95. 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在(10)個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　96. 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為零;Y基金份額凈值為1.2000，轉(zhuǎn)出份額為100萬(wàn)份，那么轉(zhuǎn)出金額為(110萬(wàn)元)。

　　97. 我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。其中部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的發(fā)布與(證券業(yè)協(xié)會(huì))無(wú)關(guān)。

　　98. 不屬于基金巨額贖回的有(單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金份額的8%)。

　　99. 開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取(金額認(rèn)購(gòu))的方式。

　　100. 開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由(基金管理人)直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

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