76.(　)是指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　77.(　)是規定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。

　　A.基金合同

　　B.證券投資基金法

　　C.公司法

　　D.證券法

　　78.(　)的出臺為我國基金業的發展奠定了堅實的法律基礎。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《開放式證券投資基金試點方法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》

　　79.下列不屬于擔任基金托管人條件的是(　)。

　　A.設有專門的基金托管部門

　　B.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　C.有安全保管基金財產的條件

　　D.可不設營業場所

　　80.廣義的資本市場不包括(　)。

　　A.銀行中長期存貸款市場

　　B.大額可轉讓定期存單市場

　　C.中長期債券市場

　　D.股票市場

　　81.下列關于金融市場的分類中，不正確的是(　)。

　　A.按交易場所分為期貨市場和現貨市場

　　B.按交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場

　　C.按交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

　　D.按交割期限分為現貨市場和期貨市場

　　82.國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根，在向國外擴張時都紛紛采取了(　)的形式。

　　A.分級基金

　　B.傘形基金

　　C.保本基金

　　D.基金中的基金

　　83.按照運作方式，可以將投資基金分為(　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對沖基金和風險投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　84.下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是(　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時核對交易確認

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.定期提供產品凈值信息

　　85.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實性原則

　　B.規范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　86.董事會應當履行的合規職責不包括(　)。

　　A.制定并執行以風險為本的合規管理計劃

　　B.決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　C.根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　87.風險投資基金又被稱為(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.創業基金

　　D.對沖基金

　　88.在我國，傳統的資產管理行業主要是(　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　89.根據復制方法的不同，ETF可分為(　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF

　　C.成長型ETF和價值型ETF

　　D.行業指數ETF和風險指數ETF

　　90.廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及(　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。

　　A.專業評估機構

　　B.審計機構

　　C.會計機構

　　D.社會力量

　　91.下列說法中正確的是(　)。

　　A.股份有限公司發行新股票的市場叫股票發行市場或股票初級市場

　　B.已發行股票的轉讓流通市場叫股票的一級市場

　　C.現貨市場的交易協議達成后在3個交易日內進行交割

　　D.由于現貨交易的成交與交割之間有很長的時間間隔，因而其利率和匯率風險都很大

　　92.下列說法中錯誤的是(　)。

　　A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)

　　B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001

　　C.ETF建倉期不超過2個月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　93.基金投資顧問機構及其從業人員的法定業務不包括(　)。

　　A.提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據

　　B.對其服務能力和經營業績進行如實陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務對象的合法權益

　　94.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》在基金監管法律制度體系中屬于(　)。

　　A.法律

　　B.部門規章

　　C.規范性文件

　　D.自律規則

　　95.(　)是指每個細分市場有明顯的區分標準，讓銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產品和服務，以確保營銷策略具有針對性。

　　A.易入原則

　　B.可測原則

　　C.成長原則

　　D.識別原則

　　96.基金管理公司和基金代銷機構制作發布的基金宣傳推介材料，應當規定要求報送的報告材料不包括(　)。

　　A.宣傳推介材料的形式和用途說明

　　B.基金管理公司督察長出具的合規意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業績復核函的原件

　　D.相關獲獎證明復印件

　　97.內部控制制度的制定應遵循(　)原則，隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。

　　A.合法、合規性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　98.(　)有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

　　A.證券業協會

　　B.中國證監會及其派出機構

　　C.基金業協會

　　D.監控中心

　　99.中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(　)以內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.6個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.45天

　　100.基金業協會的執行機構為(　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.會員大會

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