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　　1、按照基礎資產分類可將權證分為( )

　　A、非股權類權證

　　B、股權類權證

　　C、債權類權證

　　D、其他權證

　　1題答案B、C、D

　　2、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )

　　A、認股權證

　　B、備兌權證

　　C、認沽權證

　　D、認購權證

　　2題答案A、B

　　3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )

　　A、認股權證

　　B、備兌權證

　　C、認沽權證

　　D、認購權證

　　3題答案C、D

　　4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

　　A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

　　B、股指期貨交易采用保證金制度

　　C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

　　D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。

　　E、股指期貨合約可以無限期持有

　　4題答案A、B、C、D

　　25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發(fā)現等特征外，還具備以下主要功能：( )

　　A、系統風險規(guī)避功能

　　B、資產配置功能

　　C、無負債結算功能

　　5題答案A、B

　　26、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A、套期保值功能

　　B、價格發(fā)現功能

　　C、資產配置功能

　　D、投機功能

　　E、套利功能

　　6題答案A、B、D、E

　　7、證券發(fā)行市場的構成，證券發(fā)行市場由( )

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券投資者

　　C、證券服務機構

　　D、咨詢公司

　　7題答案A、B、C

　　8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

　　A、定向發(fā)行

　　B、公募發(fā)行

　　C、承包發(fā)銷

　　D、招標發(fā)行

　　28答案A、C、D

　　9、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )

　　A、提供證券交易的場所和設施

　　B、指定證券交易所的業(yè)務規(guī)定

　　C、接受上市的申請，安排證券上市

　　D、組織，監(jiān)督證券交易

　　E、對會員進行監(jiān)督

　　F、對上市公司進行監(jiān)管

　　J、管理和公布市場信息

　　H、中國證監(jiān)會許可的其他職能

　　9答案A、B、C、D、E、F、J、H

　　10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務( )

　　A、以營利為目的的業(yè)務

　　B、新聞出版業(yè)

　　C、發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D、為他人提供擔保

　　E、對上市公司進行監(jiān)管

　　F、未經中國證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務

　　10答案A、B、C、D、F

　　11.上網定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　13.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　14.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　15.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

　　16.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內由清算小組公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] B

　　基金托管人更換

　　17.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人

　　B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。

　　A：7

　　B：15

　　C：5

　　D：3

　　[答] C

　　19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　20通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　21( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　22.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　23.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　24.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.2元

　　[答] C

　　25.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.2元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　26.我國絕大多數的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價

　　B.折價

　　C.平價

　　D.以上方式沒有區(qū)別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經理的變更是?

　　27基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　28.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　29.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報告

　　C.臨時公告

　　D.季度報告

　　[答] C

　　30.( )是指證券監(jiān)管當局按照有關的法律規(guī)定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準制

　　D.登記制

　　[答] B

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