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2017基金從業考試《法律法規》模擬試題(18)

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  1、按照基礎資產分類可將權證分為( )

  A、非股權類權證

  B、股權類權證

  C、債權類權證

  D、其他權證

  1題答案B、C、D

  2、按照基礎資產的來源分類。根據權證行權所買賣的標的股票來源不同,可將權證分為( )

  A、認股權證

  B、備兌權證

  C、認沽權證

  D、認購權證

  2題答案A、B

  3、按持有****利分類,按照持有****利的不同,可將權證分為( )

  A、認股權證

  B、備兌權證

  C、認沽權證

  D、認購權證

  3題答案C、D

  4、股指期貨交易與股票交易相比,區別在于( )

  A、股指期貨合約有到期日,不能無限期持有。

  B、股指期貨交易采用保證金制度

  C、在交易方向上,股指期貨交易可以賣空

  D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。

  E、股指期貨合約可以無限期持有

  4題答案A、B、C、D

  25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發現等特征外,還具備以下主要功能:( )

  A、系統風險規避功能

  B、資產配置功能

  C、無負債結算功能

  5題答案A、B

  26、金融衍生工具的基本功能有( )

  A、套期保值功能

  B、價格發現功能

  C、資產配置功能

  D、投機功能

  E、套利功能

  6題答案A、B、D、E

  7、證券發行市場的構成,證券發行市場由( )

  A、證券發行人

  B、證券投資者

  C、證券服務機構

  D、咨詢公司

  7題答案A、B、C

  8、債券發行方式。債券的發行方式主要有( )

  A、定向發行

  B、公募發行

  C、承包發銷

  D、招標發行

  28答案A、C、D

  9、根據《證券交易所管理辦法》第十一條的規定,證券交易所的具體職能主要包括( )

  A、提供證券交易的場所和設施

  B、指定證券交易所的業務規定

  C、接受上市的申請,安排證券上市

  D、組織,監督證券交易

  E、對會員進行監督

  F、對上市公司進行監管

  J、管理和公布市場信息

  H、中國證監會許可的其他職能

  9答案A、B、C、D、E、F、J、H

  10、證券交易不得直接或間接從事下列業務( )

  A、以營利為目的的業務

  B、新聞出版業

  C、發布對證券價格進行預測的文字和資料

  D、為他人提供擔保

  E、對上市公司進行監管

  F、未經中國證券監督管理機構批準的其他業務

  10答案A、B、C、D、F

  11.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.3.5%

  [答] D

  12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上,封閉式基金的存續期不得少于( )年,最低募集數額不得少于( )億元。

  A.15 2

  B.5 3

  C.15 3

  D.5 2

  [答] D

  13.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購,不辦理贖回,但該期限最長不得超過( )個月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  [答] C

  14.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

  A.15年

  B.60天

  C.1年

  D.15天

  [答] D

  15.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] A

  16.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] B

  基金托管人更換

  17.新任基金托管人由( )提名。

  A:基金主要發起人

  B:基金管理人

  C:基金管理人或基金主要發起人

  D:基金持有人大會

  [答] B

  18基金托管人更換后,一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。

  A:7

  B:15

  C:5

  D:3

  [答] C

  19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時,基金持有人大會方可召開。

  A:15%

  B:50%

  C:51%

  D:30%

  [答] D

  基金主要發起人要求

  20通知召開基金拓有人大會,召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

  A:30

  B:15

  C:60

  D:7

  [答] A

  21( )指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

  A.公募發行

  B.私募發行

  C.自行發行

  D.代理發行

  [答] D

  22.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入,再根據訂好的發行價格向投資者出售,若發行期過后,證券機構未能全部推銷出去,余下的基金也只能自己持有。

  A.代銷

  B.自銷

  C.包銷

  D.承銷

  [答] C

  23.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷,由投資人直接到基金公司贖買,因不經過中間環節,無銷售費用的支出。

  A.代銷

  B.自銷

  C.包銷

  D.承銷

  [答] B

  24.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

  A.1元

  B.不定

  C.1.01元

  D.2元

  [答] C

  25.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

  A.1元

  B.2元

  C.1.01元

  D.不定

  [答] A

  26.我國絕大多數的封閉式基金按( )發行。

  A.溢價

  B.折價

  C.平價

  D.以上方式沒有區別

  [答] C

  基金管理人公告基金經理的變更是?

  27基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。

  A.30

  B.90

  C.60

  D.15

  [答] D

  28.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。

  A.星期一

  B.星期二

  C.星期五

  D.星期三

  [答] A

  29.基金管理人公告基金經理的變更是( )。

  A.定期公告

  B.中期報告

  C.臨時公告

  D.季度報告

  [答] C

  30.( )是指證券監管當局按照有關的法律規定,對基金的設立進行實質性的檢查,并決定是否同意設立該基金的制度。

  A.注冊制

  B.審批制

  C.核準制

  D.登記制

  [答] B

 

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
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大數據易錯
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