黄色在线观看视频-黄色在线免费看-黄色在线视频免费-黄色在线视频免费看-免费啪啪网-免费啪啪网站

首頁 - 網校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現在的位置: 考試吧 > 基金從業資格考試 > 模擬試題 > 基金法律法規 > 正文

2017基金從業考試《法律法規》模擬試題(20)

考試吧為您整理了“2017基金從業考試《法律法規》模擬試題”更多基金從業考試復習指導,請關注考試吧基金從業考試,或搜索“考試吧基金從業”微信。

  點擊查看:2017年基金考試《基金法律法規》練習題匯總 

  第51題

  ()是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

  A.基金職業道德教育

  B.對基金從業人員的在崗培訓

  C.組織基金從業人員繼續教育

  D.基金業協會的自律管理

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (P128)基金職業道德教育,是指根據基金行業工作的特點,有目的、有組織、有計劃地對基金從業人員施行的職業道德影響,促進其形成基金職業道德品質,正確履行基金職業道德義務的教育活動,是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

  本題 1 分

  第52題

  ()是基金職業道德的核心規范。

  A.忠誠盡責

  B.廉潔公正

  C.誠實守信

  D.忠誠敬業

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P116)誠實守信是基金職業道德的核心規范。基金行業的本質是資產管理行業,投資人的信心和信任是支撐基金市場存續和基金行業發展的基礎。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業“無信不立”。

  本題 1 分

  第53題

  以下關于基金從業人員審慎開展執業活動基本要求的說法中,錯誤的是()。

  A.基金從業人員應該牢固樹立風險控制意識,強化投資風險管理,提高風險管理水平

  B.基金從業人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

  C.基金從業人員應當區分投資分析和建議演示中的事實和假設

  D.基金從業人員應當記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動等相關事項

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (P122)基金從業人員應當記載和保留適當的記錄,以支持投資分析、建議、行動等相關事項。故D項錯誤。

  本題 1 分

  第54題

  下列關于基金職業道德修養的說法中,錯誤的是()。

  A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

  B.積極參加基金職業道德實踐,是基金職業道德修養的有效途徑

  C.基金職業道德修養是指在基金從業人員就業上崗之前,對其所進行的入職必備知識和職業道德教育

  D.基金從業人員在實踐中,應當虛心向先進人物學習

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P130~131)基金職業道德修養,是指基金從業人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善,將基金職業道德外在的職業行為規范內化為內在的職業道德情感、認知和信念,使自己形成良好的職業道德品質和達到一定的職業道德境界。故C項錯誤。

  本題 1 分

  第55題

  基金行業屬于()服務型行業。

  A.金融

  B.基礎

  C.智力

  D.勞力

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P120)基金行業屬于智力服務型行業,基金從業人員的職業技能如何,直接關系到客戶的利益和整個行業的形象。

  本題 1 分

  第56題

  專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面,其中不包括()。

  A.持證上崗

  B.公平對待客戶

  C.持續學習

  D.審慎開展執業活動

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (P121)專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面:持證上崗、持續學習、審慎開展執業活動。

  本題 1 分

  第57題

  基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到()人以上。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP6)基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到200人以上。

  本題 1 分

  第58題

  某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為()元。

  A.10 198.75

  B.10 197.75

  C.12 189.68

  D.12 187.68

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP18)贖回總金額=10 000×1.025=10 250(元);贖回手續費=10 250×0.005=51.25(元);凈贖回金額=10 250-51.25=10 198.75(元)。

  本題 1 分

  第59題

  下列關于LOF份額申購和贖回的說法中,錯誤的是()。

  A.LOF采用金額申購,份額贖回原則

  B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

  C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣

  D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP28)T日在深圳證券交易所申購的LOF基金份額,自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回;T日買入的基金份額,T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

  本題 1 分

  第60題

  我國只有()證券交易所開辦場內認購分級基金份額。

  A.上海

  B.深圳

  C.北京

  D.天津

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP12)目前,我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額。

  本題 1 分

  第61題

  ()既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

  A.主動型基金

  B.上市開放式基金

  C.在岸基金

  D.QDII基金

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (P41)上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創新。

  本題 1 分

  第62題

  以下屬于QDII基金禁止性行為的是()。

  A.購買政府債券

  B.購買可轉讓存單

  C.購買房地產抵押按揭

  D.購買銀行承兌匯票

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P60)除中國證監會另有規定外,QDII基金不得有以下行為:購買不動產;購買房地產抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實物商品;除應付贖回、交易清算等臨時用途以外的借入現金,該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%;利用融資購買證券,但投資金融衍生產品除外;參與未持有基礎資產的賣空交易;從事證券承銷業務;中國證監會禁止的其他行為。

  本題 1 分

  第63題

  封閉式基金的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

  A.0.001

  B.0.02

  C.0.000 1

  D.0.002

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP14)封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。基金單筆最大數量應低于100萬份。

  本題 1 分

  第64題

  以下關于開放式基金的描述中,正確的是()。

  A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者,機構投資者不能進行非交易過戶

  B.由于需要收取一定轉換費用,開放式基金份額轉換的綜合費用較高

  C.開放式基金的非交易過戶,是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

  D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP21)開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。故A、C項錯誤。基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用,盡管如此,由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金,因此綜合費用仍較低。故B項錯誤。

  本題 1 分

  第65題

  我國債券型基金的認購費率通常在()以下,貨幣型基金的認購費一般為()。

  A.1.5%;0

  B.1%;0

  C.1.5%;5元的整數倍

  D.1%;5元的整數倍

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP8)目前,我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準,最高一般不超過1.5%,債券型基金的認購費率通常在1%以下,貨幣型基金一般認購費為0。

  本題 1 分

  第66題

  下列關于封閉式基金的交易費用的說法中,錯誤的是()。

  A.傭金不得高于成交金額的0.3%

  B.傭金起點為5元

  C.交易不收取印花稅

  D.基本交易費用固定

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP15)按照滬、深證券交易所公布的收費標準,我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,起點5元,交易不收取印花稅。

  本題 1 分

  第67題

  基金認購與基金申購略有不同,其區別一般不包括()。

  A.認購費一般低于申購費

  B.認購是按1元進行認購,而申購通常是按未知價確認

  C.認購份額要在基金合同生效時確認,并且有封閉期

  D.申購份額通常在T+1日之內確認

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP15)申購份額通常在T+2日之內確認,確認后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。

  本題 1 分

  第68題

  下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是()。

  A.未知價交易原則

  B.金額申購原則

  C.份額贖回原則

  D.確定價原則

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP15)股票基金、債券基金的申購和贖回原則為:未知價交易原則,金額申購、份額贖回原則。

  本題 1 分

  第69題

  封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。其中,價格優先是指較高價格()申報優先于較低價格買進申報,較低價格()申報優先于較高價格賣出申報。

  A.買進;買進

  B.賣出;賣出

  C.買進;賣出

  D.賣出;買進

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP14)封閉式基金的交易遵從“價格優先,時間優先”的原則。價格優先是指較高價格買進申報優先于較低價格買進申報,較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

  本題 1 分

  第70題

  基金注冊登記機構的主要職責包括()。

  Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

  Ⅱ.負責基金份額登記,確認基金交易

  Ⅲ.發放紅利

  Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP31)基金注冊登記機構的主要職責包括:(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記,確認基金交易。(3)發放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

  本題 1 分

  第71題

  基金管理人應在基金發售的()前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

  A.3日

  B.1日

  C.2日

  D.7日

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP102)基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。基金管理人在基金發售3日前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

  本題 1 分

  第72題

  當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時,基金管理人應在()日內編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監會及地方監管局備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP102)當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時,基金管理人應在2日內編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監會及地方監管局備案。

  本題 1 分

  第73題

  基金年度報告披露的持有人信息不包括()。

  A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  B.持有人結構,包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

  C.持有人戶數,戶均持有基金份額

  D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP112)基金年度報告披露的持有人信息主要有:(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。(2)持有人結構,包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。(3)持有人戶數,戶均持有基金份額。

  本題 1 分

  第74題

  關于基金信息披露的作用,下列表述中不正確的是()。

  A.有利于投資者的價值判斷

  B.能有效防止信息濫用

  C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

  D.有利于提高證券市場的效率

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP97~98)基金信息披露的作用表現在四個方面:有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用。

  本題 1 分

  第75題

  ()是國際上將會計準則與計算機語言相結合,用于非結構化數據,尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

  A.QDII

  B.QFII

  C.ETF

  D.XBRL

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP101)XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合,用于非結構化數據,尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。通過對數據統一進行特定的識別和分類,可直接為使用者或其他軟件所讀取及進一步處理,實現一次錄入、多次使用。

  本題 1 分

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關
獲取2017基金最新資訊
獲取2套仿真內部資料
獲得歷年考試真題試卷
獲取全年基金考試安排

基金從業萬題庫手機題庫下載|微信搜索”題庫基從資格考試

  相關推薦:

  2017年基金從業考試《私募股權投資》練習題匯總

  2017年基金從業考試《證券投資基金》練習題匯總

  2017年基金從業《證券投資基礎》考點匯總100點

  2017年基金從業考試《基金法律法規》練習題匯總

  2017年基金從業《私募股權投資》考點歸納匯總

  2017年基金從業考試《基金法律法規》章節習題匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻常考
大數據易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規劃
大數據學習報告
學習進度統計
官網查分服務
VIP勛章
節點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節視頻 ·章節練習
·免費真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費使用
法律法規、道德與規范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學
證券投資基金基礎知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學
股權投資基金基礎知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學
金融市場與監管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離11月基金統考
  • 全國統考
版權聲明:如果基金從業資格考試網所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本基金從業資格考試網內容,請注明出處。
文章責編:chenyingting  主站蜘蛛池模板: 一级黄色毛片播放 | 中国男女全黄大片一级 | 波多野结衣手机在线视频 | 亚洲欧美日本在线观看 | 日韩一区二区三区免费体验 | 福利片在线观看免费高清 | 欧美18一19sex性hd | 亚洲欧美日本一区 | 黄色网址免费大全 | 欧美日韩在线吹潮视频 | 免费视频a | 天堂在线视频精品 | 日本一区高清 | 欧美日韩免费在线观看 | 欧美亚洲欧美区 | 一区在线免费观看 | 中文字幕日本精品一区二区三区 | 在线观看亚洲专区 | 天天色天天干天天 | 欧美xxxx做受欧美88bbw | 日韩欧美中文在线 | 国产精品一区在线免费观看 | 午夜天堂 | 成人小视频在线观看 | 成人网免费观看 | 国产欧美日韩另类一区乌克兰 | 国产精品视频第一页 | 亚洲大片在线观看 | 免费一级欧美大片视频在线 | 国产成人免费片在线视频观看 | 亚洲欧美日本韩国综合在线观看 | 狠狠干成人 | 欧美特黄一级大黄录像 | 在线免费观看毛片 | 免费国产成人高清在线观看不卡 | 香蕉大黄香蕉在线观看 | 高h喷水荡肉爽文1v1 | 精品午夜一区二区三区在线观看 | 亚洲日韩欧洲无码av夜夜摸 | 中文毛片无遮挡高清免费 | 国产成人高清精品免费软件 |