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　　第51題

　　()是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

　　A.基金職業道德教育

　　B.對基金從業人員的在崗培訓

　　C.組織基金從業人員繼續教育

　　D.基金業協會的自律管理

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P128)基金職業道德教育，是指根據基金行業工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業人員施行的職業道德影響，促進其形成基金職業道德品質，正確履行基金職業道德義務的教育活動，是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

　　本題 1 分

　　第52題

　　()是基金職業道德的核心規范。

　　A.忠誠盡責

　　B.廉潔公正

　　C.誠實守信

　　D.忠誠敬業

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P116)誠實守信是基金職業道德的核心規范。基金行業的本質是資產管理行業，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續和基金行業發展的基礎。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業“無信不立”。

　　本題 1 分

　　第53題

　　以下關于基金從業人員審慎開展執業活動基本要求的說法中，錯誤的是()。

　　A.基金從業人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

　　B.基金從業人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

　　C.基金從業人員應當區分投資分析和建議演示中的事實和假設

　　D.基金從業人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P122)基金從業人員應當記載和保留適當的記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項。故D項錯誤。

　　本題 1 分

　　第54題

　　下列關于基金職業道德修養的說法中，錯誤的是()。

　　A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

　　B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑

　　C.基金職業道德修養是指在基金從業人員就業上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業道德教育

　　D.基金從業人員在實踐中，應當虛心向先進人物學習

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P130～131)基金職業道德修養，是指基金從業人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業道德外在的職業行為規范內化為內在的職業道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業道德品質和達到一定的職業道德境界。故C項錯誤。

　　本題 1 分

　　第55題

　　基金行業屬于()服務型行業。

　　A.金融

　　B.基礎

　　C.智力

　　D.勞力

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P120)基金行業屬于智力服務型行業，基金從業人員的職業技能如何，直接關系到客戶的利益和整個行業的形象。

　　本題 1 分

　　第56題

　　專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面，其中不包括()。

　　A.持證上崗

　　B.公平對待客戶

　　C.持續學習

　　D.審慎開展執業活動

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P121)專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面：持證上崗、持續學習、審慎開展執業活動。

　　本題 1 分

　　第57題

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到()人以上。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP6)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上。

　　本題 1 分

　　第58題

　　某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為()元。

　　A.10 198.75

　　B.10 197.75

　　C.12 189.68

　　D.12 187.68

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP18)贖回總金額=10 000×1.025=10 250(元);贖回手續費=10 250×0.005=51.25(元);凈贖回金額=10 250-51.25=10 198.75(元)。

　　本題 1 分

　　第59題

　　下列關于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是()。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP28)T日在深圳證券交易所申購的LOF基金份額，自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回;T日買入的基金份額，T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　本題 1 分

　　第60題

　　我國只有()證券交易所開辦場內認購分級基金份額。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.北京

　　D.天津

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP12)目前，我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額。

　　本題 1 分

　　第61題

　　()既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

　　A.主動型基金

　　B.上市開放式基金

　　C.在岸基金

　　D.QDII基金

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P41)上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創新。

　　本題 1 分

　　第62題

　　以下屬于QDII基金禁止性行為的是()。

　　A.購買政府債券

　　B.購買可轉讓存單

　　C.購買房地產抵押按揭

　　D.購買銀行承兌匯票

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P60)除中國證監會另有規定外，QDII基金不得有以下行為：購買不動產;購買房地產抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實物商品;除應付贖回、交易清算等臨時用途以外的借入現金，該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%;利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外;參與未持有基礎資產的賣空交易;從事證券承銷業務;中國證監會禁止的其他行為。

　　本題 1 分

　　第63題

　　封閉式基金的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.02

　　C.0.000 1

　　D.0.002

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP14)封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。基金單筆最大數量應低于100萬份。

　　本題 1 分

　　第64題

　　以下關于開放式基金的描述中，正確的是()。

　　A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

　　B.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP21)開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。故A、C項錯誤。基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用，盡管如此，由于基金份額的轉換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用仍較低。故B項錯誤。

　　本題 1 分

　　第65題

　　我國債券型基金的認購費率通常在()以下，貨幣型基金的認購費一般為()。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數倍

　　D.1%;5元的整數倍

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP8)目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認購費為0。

　　本題 1 分

　　第66題

　　下列關于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是()。

　　A.傭金不得高于成交金額的0.3%

　　B.傭金起點為5元

　　C.交易不收取印花稅

　　D.基本交易費用固定

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP15)按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，交易不收取印花稅。

　　本題 1 分

　　第67題

　　基金認購與基金申購略有不同，其區別一般不包括()。

　　A.認購費一般低于申購費

　　B.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期

　　D.申購份額通常在T+1日之內確認

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP15)申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。

　　本題 1 分

　　第68題

　　下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是()。

　　A.未知價交易原則

　　B.金額申購原則

　　C.份額贖回原則

　　D.確定價原則

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP15)股票基金、債券基金的申購和贖回原則為：未知價交易原則，金額申購、份額贖回原則。

　　本題 1 分

　　第69題

　　封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。其中，價格優先是指較高價格()申報優先于較低價格買進申報，較低價格()申報優先于較高價格賣出申報。

　　A.買進;買進

　　B.賣出;賣出

　　C.買進;賣出

　　D.賣出;買進

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP14)封閉式基金的交易遵從“價格優先，時間優先”的原則。價格優先是指較高價格買進申報優先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

　　本題 1 分

　　第70題

　　基金注冊登記機構的主要職責包括()。

　　Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　Ⅱ.負責基金份額登記，確認基金交易

　　Ⅲ.發放紅利

　　Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP31)基金注冊登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

　　本題 1 分

　　第71題

　　基金管理人應在基金發售的()前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP102)基金管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。基金管理人在基金發售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。

　　本題 1 分

　　第72題

　　當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP102)當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。

　　本題 1 分

　　第73題

　　基金年度報告披露的持有人信息不包括()。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數，戶均持有基金份額

　　D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP112)基金年度報告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。(3)持有人戶數，戶均持有基金份額。

　　本題 1 分

　　第74題

　　關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是()。

　　A.有利于投資者的價值判斷

　　B.能有效防止信息濫用

　　C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

　　D.有利于提高證券市場的效率

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP97～98)基金信息披露的作用表現在四個方面：有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用。

　　本題 1 分

　　第75題

　　()是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (JP101)XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。通過對數據統一進行特定的識別和分類，可直接為使用者或其他軟件所讀取及進一步處理，實現一次錄入、多次使用。

　　本題 1 分

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