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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測練習(xí)及答案(1)

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  1.( )一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托,為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益,進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù),并收取費(fèi)用的行為。

  A.投資理財(cái)

  B.資產(chǎn)管理

  C.銀行存款

  D.證券買賣

  答案:B

  2.對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格,依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分,將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場總市值( )以上的為大盤股。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

  答案:C

  3.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和( )。

  A.基金市場

  B.股票市場

  C.資本市場

  D.債券市場

  答案:C

  4.以下選項(xiàng)中( )不是金融交易的組織方式。

  A.股票交易方式

  B.交易所交易方式

  C.柜臺(tái)交易方式

  D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

  答案:A

  5.投資基金主要是一種( ),基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。

  A.直接投資工具

  B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具

  C.間接投資工具

  D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具

  答案:C

  6.以下選項(xiàng)中,( )不是證券投資基金的特點(diǎn)。

  A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

  B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

  C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

  答案:B

  7.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿,基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行,因此,我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨,下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

  B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

  C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

  D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展

  答案:D

  8.在我國,既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人,還包括( )。

  A.份額登記機(jī)構(gòu)

  B.基金銷售機(jī)構(gòu)

  C.基金托管人

  D.銷售支付機(jī)構(gòu)

  答案:C

  9.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息;饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括( )。

  A.商業(yè)秘密

  B.客戶資料

  C.內(nèi)幕信息

  D.公司信息

  答案:D

  10.通常情況下,股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。( )

  A.上述說法是錯(cuò)誤的

  B.上述說法是正確的

  C.上述說法部分正確

  D.上述說法部分錯(cuò)誤

  答案:B

  11.基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )三大類。

  A.證監(jiān)局

  B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C.自律組織

  D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

  答案:D

  12.證券投資基金依據(jù)( )的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。

  A.法律形式

  B.份額是否固定

  C.投資對(duì)象

  D.投資理念

  答案:A

  13.以下選項(xiàng)中( )不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

  A.為中小投資者拓寬投資渠道

  B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

  C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

  D.有利于保護(hù)投資者,防止欺詐

  答案:D

  14.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金,以下選項(xiàng)中( )不是公募基金特點(diǎn)。

  A.面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

  B.投資金額要求低,是一種小投資者參與

  C.募集對(duì)象不固定,接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

  D.投資者屬于高財(cái)富凈值人群,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

  答案:D

  15.以下關(guān)于債券分類的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.據(jù)債券發(fā)行者將分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

  B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

  C.據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

  D.據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

  答案:B

  16.以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具,或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所

  B.貨幣市場基金長期收益率低,不適合長期投資

  C.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,也稱現(xiàn)金投資工具,通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低

  D.資本市場進(jìn)入門檻高,一般投資者無法進(jìn)入,屬于場外交易;但資本市場基金門檻低,投資者通過資本市場基金進(jìn)入資本市場。

  答案:D

  17.以下關(guān)于混合基金的類型的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.偏股型基金的股票配置比例為50%~70%,債券的配置比例為20%~40%

  B.偏債型基金的債券配置比例較高,股票的配置比例則相對(duì)較低

  C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約為40%~60%左右

  D.靈活配置型基金根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例,一般情況下股票投資的比例高

  答案:D

  18.以下關(guān)于ETF具有特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

  B.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

  C.被動(dòng)操作的指數(shù)基金,采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

  D.是一種采用完全復(fù)制法進(jìn)行指數(shù)化投資的基金

  答案:D

  19. 下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項(xiàng)是( )。

  A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道,增強(qiáng)ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

  B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

  C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF),聯(lián)接基金完全依附主基金,將所有投資通過主基金進(jìn)行

  D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利,發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

  答案:D

  20.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項(xiàng)是( )。

  A.對(duì)基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東,非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

  B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

  C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近5年沒有違法記錄

  D.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

  答案:D

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
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