1.(　)一般是指金融機構受投資者委托，為實現投資者的特定目標和利益，進行證券和其他金融產品的投資并提供金融資產管理服務，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　答案：B

　　2.對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　答案：C

　　3.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和(　)。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　答案：C

　　4.以下選項中(　)不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網絡交易方式

　　答案：A

　　5.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風險投資工具

　　答案：C

　　6.以下選項中，(　)不是證券投資基金的特點。

　　A.集合理財、專業管理

　　B.個人自愿、風險自擔

　　C.利益共享、風險共擔

　　D.組合投資、分散風險

　　答案：B

　　7.基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，基金監管活動須依法進行，因此，我國基金監管的目標，也體現為《基金法》的立法宗旨，下面關于基金監管目標的說法錯誤的是(　)。

　　A.促進證券投資基金和資本市場的健康發展

　　B.規范證券投資基金活動是基金監管的直接目標，也是促進證券投資基金和資本市場健康發展的前提條件

　　C.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　D.基金監管的首要目標是基金市場健康發展

　　答案：D

　　8.在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構的除了基金管理人，還包括(　)。

　　A.份額登記機構

　　B.基金銷售機構

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機構

　　答案：C

　　9.保守秘密是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業秘密

　　B.客戶資料

　　C.內幕信息

　　D.公司信息

　　答案：D

　　10.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種;債券是一種低風險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。(　)

　　A.上述說法是錯誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯誤

　　答案：B

　　11.基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、(　)三大類。

　　A.證監局

　　B.基金監管機構

　　C.自律組織

　　D.基金監管機構和自律組織

　　答案：D

　　12.證券投資基金依據(　)的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份額是否固定

　　C.投資對象

　　D.投資理念

　　答案：A

　　13.以下選項中(　)不是證券投資基金業在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優化金融結構，促進經濟增長

　　C.有利于證券市場的穩定和健康發展

　　D.有利于保護投資者，防止欺詐

　　答案：D

　　14.根據募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中(　)不是公募基金特點。

　　A.面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監管部門的嚴格監管

　　D.投資者屬于高財富凈值人群，風險承受能力較強

　　答案：D

　　15.以下關于債券分類的說法錯誤的是(　)。

　　A.據債券發行者將分為政府債券、企業債券、金融債券等

　　B.根據投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

　　C.據債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

　　D.據債券到期日分為短期債券、長期債券等

　　答案：B

　　16.以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也稱現金投資工具，通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業發行。貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

　　答案：D

　　17.以下關于混合基金的類型的說法錯誤的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對較低

　　C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右

　　D.靈活配置型基金根據市場狀況進行調整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高

　　答案：D

　　18.以下關于ETF具有特點的說法錯誤的是(　)。

　　A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.獨特的實物申購、贖回機制

　　C.被動操作的指數基金，采取完全復制或抽樣復制

　　D.是一種采用完全復制法進行指數化投資的基金

　　答案：D

　　19. 下列不屬于ETF聯接基金特征的選項是(　)。

　　A.聯接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強ETF市場的交易活躍度。聯接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

　　B.聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

　　C.聯接基金不是基金中的基金(FOF)，聯接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進行

　　D.聯接基金雖然也能參與ETF的套利，發展聯接基金主要是為了做大指數基金的規模

　　答案：D

　　20.以下屬于設立管理公開募集基金的基金公司條件的選項是(　)。

　　A.對基金公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于3000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　答案：D

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