點擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權投資》備考必做題匯總

　　1、單選題

　　國有股權轉讓方對外披露產權轉讓信息，正式披露信息時間不得少于( )個工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查國有企業(yè)股權非上市轉讓的交易。股權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。

　　2、單選題

　　國有股權非上市轉讓的特殊要求包括( )。

　　Ⅰ.轉讓價款的支付

　�、�.國有股權非上市轉讓的審計評估

　�、�.國有股權非上市轉讓協(xié)議的效力

　　Ⅳ.國有企業(yè)股權非上市轉讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。國有股權非上市轉讓的特殊要求包括：(1)國有股權非上市轉讓的審批;(2)國有股權非上市轉讓的審計評估;(3)國有企業(yè)股權非上市轉讓的交易;(4)轉讓價款的支付;(5)國有股權非上市轉讓協(xié)議的效力。

　　3、單選題

　　下列選項中屬于場外市場的是( )。

　　A、主板市場

　　B、新三板市場

　　C、中小板市場

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區(qū)域性股權交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權交易市場。

　　4、單選題

　　非上市有限責任公司的股東外部轉讓股權時，一般需要征得( )其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權。

　　A、全體

　　B、過半數

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非上市股權轉讓的基本流程。內部轉讓是指現有股東之間相互轉讓股權，外部轉讓是指現有股東向股東以外的人轉讓股權。兩者的區(qū)別在于，外部轉讓一般需要征得其他股東過半數同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權。

　　5、單選題

　　以下關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是( )。

　　A、投資者直接交易

　　B、分級結算原則

　　C、以機構投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

　　D、設定股份交易最低限額

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則。選項A錯誤，正確的應該是投資者委托交易。

　　6、單選題

　　在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為( )。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定價委托

　�、�.成交確認委托

　�、�.停止損失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托，委托當日有效。

　　7、單選題

　　新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市轉讓

　�、�.協(xié)議轉讓

　�、�.競價轉讓

　�、�.委托轉讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查新三板交易機制。新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和協(xié)議轉讓。

　　8、單選題

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的( )應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　Ⅰ.股東

　�、�.監(jiān)事

　�、�.普通員工

　�、�.高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據現行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　9、單選題

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的( )應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　�、�.股東

　　Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.普通員工

　　Ⅳ.高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據現行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　10、單選題

　　根據現行上市規(guī)則，境內主板上市要求發(fā)行人最近3個會計年度經營活動產生的( )累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度( )累計超過人民幣3億元。

　　A、凈利潤;營業(yè)收入

　　B、現金流量;凈資產

　　C、凈利潤;凈資產

　　D、現金流量凈額;營業(yè)收入

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。根據現行上市規(guī)則，境內主板上市要求發(fā)行人財務狀況良好。最近3個會計年度經營

　　11、單選題

　　根據現行上市規(guī)則，境內主板上市要求發(fā)行人最近( )年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　12、單選題

　　下列不屬于境內主板上市基本要求的是( )。

　　A、發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營2年以上的股份有限公司

　　B、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　C、發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛

　　D、發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產完整，人員、財務、機構和業(yè)務獨立

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。選項A錯誤，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司。

　　13、單選題

　　在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是( )。

　　A、中小企業(yè)板市場

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、新三板市場

　　D、主板市場

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查上市退出的主要市場。主板市場是國內最重要的證券市場，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高。

　　14、單選題

　　股權投資基金的項目退出方式主要有( )。

　　Ⅰ.清算退出

　�、�.回購退出

　�、�.股權轉讓退出

　�、�.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查項目退出概述。股權投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出。

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