點擊查看：2017年基金從業《私募股權投資》備考必做題匯總

　　第 1 題：單項選擇題

　　( )本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關系為信托關系，因此無法采用自我管理、且需由基

　　金管理人代其行使相關民事權利。

　　A、公司型基金 B、契約型基金 C、普通合伙型 D、有限合伙型

　　第 2 題：單項選擇題( )是市盈率修正指標，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

　　A、EVA B、EBITDA C、PEG D、PE

　　第 3 題：單項選擇題MBO產生的結果為( )。

　　A、被其他企業收購 B、企業的經營者變成了所有者C、企業的所有者變成了經營者D、企業的職工變成了所有者

　　第 4 題：單項選擇題按照合伙協議的約定或者經( )合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行合

　　伙事務。

　　A、三分之二以上B、三分之一以上C、全體D、二分之一以上

　　第 5 題：單項選擇題并購基金的操作以( )為主。

　　A、管理層收購B、要約收購C、杠桿收購D、重組收購

　　第 6 題：單項選擇題除合伙協議另有約定外。以合伙企業名義為他人提供擔保。應當經( )合伙人同意。

　　A、二分之一B、全體C、三分之一D、二分之二

　　第 7 題：單項選擇題從事私募股權投資(含創業投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個項目;可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格.

　　A、5、兩B、6、兩C、5、一D、6、一

　　第 8 題：單項選擇題擔任合伙型私募股權投資基金企業的有限合伙人必須具備( )的合格投資者

　　A、風險識別能力和風險回避能力B、風險應對能力和風險承受能力C、風險識別能力和風險承受能力D、風險應對能力和風險回避能力

　　第 9 題：單項選擇題定增基金的發行價規定不低于公告前( )個交易日市價的( )。

　　A、10;60%B、20;60%C、20;90%D、10;90%

　　第 10 題：單項選擇題封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區別之一是( )。

　　A、基金成立是否規定了最低規模B、基金規模是否固定C、是否被監管部門嚴格監督D、是否具有股權性

　　第 11 題：單項選擇題根據( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

　　A、法律形式B、基金存續期C、投資理念D、基金規模

　　第 12 題：單項選擇題根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構成立滿( )但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。

　　A、半年B、一年C、一個季度D、兩年

　　第 13 題：單項選擇題根據《合伙企業法》規定，( )為合伙企業成立日期。

　　A、合伙協議簽署當日B、合伙企業的營業執照簽發日期C、合伙企業名稱確認當日D、合伙人發起當日

　　第 14 題：單項選擇題根據《合伙企業法》合伙企業清算結束，清算人應當編制清算報告，經( )簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業注銷登記。

　　A、全體合伙人B、普通合伙人C、董事會D、有限合伙人

　　第 15 題：單項選擇題根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿( )月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務.

　　A、2B、3C、4D、1

　　第 16 題：單項選擇題根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近( )沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施.

　　A、兩年B、五年C、一年D、三年

　　第 17 題：單項選擇題根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少( )名高級管理人員。

　　A、2B、5C、3D、1

　　第 18 題：單項選擇題根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于( )萬。

　　A、5000B、3000C、1000D、2000

　　第 19 題：單項選擇題根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入( )。

　　A、誠信檔案B、違約檔案C、自律檔案D、處罰檔案

　　第 20 題：單項選擇題根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金( )，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為( )的附件。

　　A、銷售協議、基金合同B、銷售協議、招募說明書C、代理協議、基金合同D、代理協議、招募說明書

　　第 21 題：單項選擇題根據《私募投資基金合同指引1號》的規定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應( )。

　　A、管理費B、托管費C、服務費D、運營費

　　第 22 題：單項選擇題根據目前的基金備案情況私募股權基金和創業投資基金以( )為主。

　　A、有限合伙企業B、契約型C、公司型D、FOF

　　第 23 題：單項選擇題公司型基金的最高權力機構是( )。

　　A、基金公司投資人B、基金公司股東大會C、基金公司監事會D、基金公司董事會

　　第 24 題：單項選擇題公司型私募股權投資基金必須嚴格依據( )而設立，其法律法規程度相對要高于其他類型的私募股權投

　　資基金。

　　A、《創投辦法》B、《公司法》C、《基金法》D、《證券法》

　　第 25 題：單項選擇題關于市凈率估值方法更加適合企業種類說法正確的是( )。

　　A、資產流動性低的房地產企業B、資產流動性低的金融企業C、資產流動性高的金融企業D、以上均不對

　　第 26 題：單項選擇題關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是( )。

　　A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理B、保存基金的投資決策文件10年

　　C、無需向投資者披露杠桿運用情況D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金

　　第 27 題：單項選擇題關于有限合伙制說法錯誤的是( )

　　A、有限合伙人負責出資B、在國內的普通合伙人通常為基金管理公司C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權力

　　D、普通合伙人沒有經營管理權利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監督

　　第 28 題：單項選擇題合伙企業登記事項發生變更的，執行合伙事務的合伙人應當自作出變更決定或者發生變更事由之日起

　　( )內，向企業登記機關申請辦理變更登記。

　　A、十五日內B、三十日內C、五日內D、十日內

　　第 29 題：單項選擇題合伙企業解散，應當由清算人進行清算。清算人由( )合伙人擔任。

　　A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、全體

　　第 30 題：單項選擇題合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業中的財產份額的，在同等條件下，其他合伙人有( );但是，合伙協議另有約定的除外。

　　A、優先購買權B、優先回售權C、優先貶回權D、優先轉換權

　　第 31 題：單項選擇題合伙型私募股權投資基金說法正確的是( )

　　A、有限合伙人與普通合伙人共同發揮投資領域的經驗及專業領域優勢和資金優勢。

　　B、普通合伙人發揮投資領域的經驗及專業領域優勢，有限合伙人發揮資金優勢。

　　C、有限合伙人發揮投資領域的經驗及專業領域優勢;普通合伙人發揮資金優勢。

　　D、以上三項均不對

　　第 32 題：單項選擇題基金必須向合格投資者轉讓，且轉讓后基金份額持有人累計不得超過( )人數。

　　A、基金合同約定B、招募說明書約定C、投資協議約定D、法定

　　第 33 題：單項選擇題基金公司設有董事會，代表( )的利益行使職權。

　　A、投資者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司

　　第 34 題：單項選擇題基金管理人在公司型私募股權投資基金中存在形式為( )

　　A、股東身份或內部管理層的身份B、公司董事身份或內部管理層的身份C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股東身份或外部管理公司的身份

　　第 35 題：單項選擇題基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照( )的規定進行備案。

　　A、基金業協會B、證券業協會C、中國證監會D、中國銀監會

　　第 36 題：單項選擇題基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施( )的自律管理。

　　A、統一B、嚴格C、差別化D、寬松

　　第 37 題：單項選擇題基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募( )及其( )的方式。為私募基金辦結備案手續。

　　A、基金名單、基本情況B、基金名單、募集情況C、基金名稱、募集情況D、基金名稱、基本情況

　　第 38 題：單項選擇題基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的( )內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

　　A、60日B、20個工作日C、20日D、60個工作日

　　第 39 題：單項選擇題經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時( )基金管理人登記。

　　A、核查B、修改C、復核D、注銷

　　第 40 題：單項選擇題目前，我國相關法規規定，私募股權投資基金的資金的募集方式為( )。

　　A、普通募集B、一般募集C、非公開方式募集D、公開方式募集

　　第 41 題：單項選擇題評估企業管理團隊經營成果貢獻的價值方法是( )

　　A、相對估值法B、經濟增加值法C、成本法D、清算價值法

　　第 42 題：單項選擇題企業在追加投資或融資過程中，后期發行的股票價格低于前期發行價格，前期投資者有權免費獲取一定數額的新股或調整其轉換比例屬于( )

　　A、排他條款B、保密性條款C、回購權條款D、反攤薄條款

　　第 43 題：單項選擇題如果非公開募集基金的累計人數超過( )人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

　　A、50B、100C、200D、500

　　第 44 題：單項選擇題申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( )并變更申請登記內容。

　　A、證券業協會0B、證監會C、銀監會D、基金業協會

　　第 45 題：單項選擇題私募房地產基金多采取( )，這種企業的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

　　A、有限合伙制B、契約制C、公司制D、信托制

　　第 46 題：單項選擇題私募股權投資的盈利過程中，基金將充分利用自身戰略、管理、財務等優勢，優化企業管理最大限度地提升企業價值屬于( )。

　　A、價值提升階段B、價值放大階段C、價值發現階段D、價值持有階段

　　第 47 題：單項選擇題私募股權投資基金的( )影響著投資期的長短。

　　A、投資策略B、投資風險C、投資標的D、投資收益

　　第 48 題：單項選擇題私募股權投資基金的投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任的方式屬于( )。

　　A、公司型基金B、有限合伙人型基金C、FOFD、契約型基金

　　第 49 題：單項選擇題私募股權投資基金投資回報最高的退出方式為( )。

　　A、兼并收購B、公開上市C、回購D、破產清算

　　第 50 題：單項選擇題私募股權投資基金盈利模式價值持有階段是指( )

　　A、基金管理人依托自身的資本聚合優勢和資源整合優勢，對項目公司的戰略、管理、市場和財務，進行全面的提升，使企業的基本面得到改善優化，企業的內在價值得到有效提升。

　　B、基金管理人在完成對項目的盡職調查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。

　　C、即通過項目尋求，發現具有投資價值的優質項目，并且能夠與項目方達成投資合作共識.

　　D、基金所投資項目在資本市場上市后，基金管理人要選擇合適的時機和合理價格，在資本市場拋售項目企業的股票，實現價值的最終兌現。

　　第 51 題：單項選擇題私募股權投資收益呈現顯著的反周期特征，關于反周期特征說法正確的是( )

　　A、經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。B、經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。

　　C、經濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期較高。D、經濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。

　　第 52 題：單項選擇題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。

　　A、100B、300C、500D、1000

　　第 53 題：單項選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、5B、10C、20D、30

　　第 54 題：單項選擇題私募基金管理人的( )應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

　　A、負責投資運作的高級管理人員B、董事會C、負責合規風控的高級管理人員D、總經理

　　第 55 題：單項選擇題私募基金管理人發生重大事項的，應當在個( )工作日內向基金業協會報告.

　　A、10B、3C、5D、15

　　第 56 題：單項選擇題私募基金管理人內部控制要素中( )包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。

　　A、風險評估B、控制活動C、內部監督D、內部環境

　　第 57 題：單項選擇題私募基金管理人內部控制總體目標說法錯誤的是( )

　　A、保證基金最低投資收益B、保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則C、防范經營風險，確保經營業務的穩健運行

　　D、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　第 58 題：單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協議，基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以( )為準。

　　A、基金招募說明書B、基金托管協議C、基金合同附件D、基金銷售協議

　　第 59 題：單項選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取( )。

　　A、書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施B、罰款、公開譴責等措施C、書面警示、暫停業務、取消業務資格D、罰款、取消業務資格

　　第 60 題：單項選擇題私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業協會( )填報及上傳相關內部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統B、私募基金登記備案系統C、私募股權投資基金管理系統D、公募基金登記備案系統

　　第 61 題：單項選擇題私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。體現了基金私募基金管理人內控( )。

　　A、適時性原則B、全面性原則C、執行有效原則D、獨立性原則

　　第 62 題：單項選擇題私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適

　　應的( )。

　　A、職業操守和專業勝任能力B、職業道德和學歷水平C、公職業操守守和學歷水平D、職業道德和專業勝任能力

　　第 63 題：單項選擇題私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不

　　構成對( )。

　　A、私募基金管理人投資能力、持續盈利情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

　　B、私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;但作為對基金財產安全的保證.

　　C、私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證.

　　D、私募基金管理人投資能力、持續盈利情況的認可;但作為對基金財產安全的保證.

　　第 64 題：單項選擇題私募基金管理人應對內部控制制度的執行情況進行( )的檢查、監督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執行。

　　A、集中和非集中B、局部業務和整體業務C、定期和不定期D、現場和非現場

　　第 65 題：單項選擇題私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其( )承擔最終責任，( )對內部控制制度的

　　有效執行承擔責任。

　　A、有效性、董事會B、適時性、經營層C、有效性、經營層D、適時性、董事會

　　第 66 題：單項選擇題私募基金合同應當約定給投資者設置不少于( )的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

　　A、四十八小時B、十二小時C、八小時D、二十四小時

　　第 67 題：單項選擇題私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是( )。

　　A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構B、基金的資產負債狀況C、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D、預測基金投資業績

　　第 68 題：單項選擇題私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結束之日起( )個工作日以內向投資者披露基金凈

　　值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　A、15B、20C、10D、5

　　第 69 題：單項選擇題提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處以( )以下

　　的罰款，

　　A、兩干元以上兩萬元以下B、五干元以上五萬元以下C、一萬以上十萬元以下D、三干元以上三萬元以下

　　第 70 題：單項選擇題投資者的評估結果有效期最長不得超過( )年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.

　　A、6B、3C、7D、5

　　第 71 題：單項選擇題網站公示的私募基金管理人基本情況不包括( )。

　　A、名稱，成立時間，登記時間B、住所，聯系方式主要負責人C、基本誠信信息D、過往業績

　　第 72 題：單項選擇題我國( )的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權投資基金有了可能。

　　A、《合同法》B、《合資企業法》C、《合伙企業法》D、《證券法》

　　第 73 題：單項選擇題我國《證券法》《基金法》規定，非公開募集投資者人數不得超過( )

　　A、200人B、300人C、100人D、1000人

　　第 74 題：單項選擇題我國對于非公開募集基金實行產品( )，體現了對于非公開募集基金的區別監管的理念。

　　A、核準制度B、注冊制度C、登記制度D、備案制度

　　第 75 題：單項選擇題我國深交所創業板上市條件中規定，企業發行后股本總額不少于( )

　　A、三干萬元B、五千萬元C、一千萬元D、兩千萬元

　　第 76 題：單項選擇題下列不屬于創業風險投資中政府引導基金的作用的是( )。

　　A、支持階段參股B、支持跟進投資C、激勵約束D、投資保障

　　第 77 題：單項選擇題下列關于個人獨資企業的表述正確的是( )。

　　A、個人獨資企業設立時不需要有投資人申報的出資B、個人獨資企業的投資人一般是自然人，但也可以是法人

　　C、個人獨資企業的投資人，對企業的債務承擔無限責任D、個人獨資企業不需要固定的經營場所

　　第 78 題：單項選擇題下列關于有限合伙制與公司制私募股權投資基金組織結構，說法正確的是( )。

　　A、公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監督管理B、有限合伙人具備獨立的經營管理權力

　　C、公司制是指私募股權投資基金以股份公司形式設立D、公司制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式

　　第 79 題：單項選擇題下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是( )。

　　A、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料B、參與分配清算后的剩余基金財產

　　C、依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額D、按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　第 80 題：單項選擇題信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年.

　　A、5B、8C、3D、10

　　第 81 題：單項選擇題依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經備案的私募基金可以申請開立( )相關賬戶。

　　A、基金B、證券C、銀行D、期貨

　　第 82 題：單項選擇題依照我國公司法規定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經( )通過。

　　A、全體股東B、二分之一以上股東C、三分之一以上股東D、三分之二以上股東

　　第 83 題：單項選擇題以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正確答案】：D

　　第 84 題：單項選擇題以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。

　　A、基金的出資方式、數額和認繳期限B、基金收益預測C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制D、基金的運作方式

　　第 85 題：單項選擇題由一個或者數個合伙人執行合伙事務的，執行事務合伙人應當定期向其他合伙人報告事務執行情況以及合伙企業的經營和財務狀況，其執行合伙事務所產生的收益歸( )

　　A、合伙企業發起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企業

　　第 86 題：單項選擇題有限合伙企業的合伙人會議由( )負責召集。

　　A、咨詢委員會B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人

　　第 87 題：單項選擇題有限合伙企業至少應當有一個( )

　　A、特殊合伙人B、有限合伙人C、普通合伙人D、發起人

　　第 88 題：單項選擇題有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協議》依據( )制定。

　　A、《合伙企業法》B、《基金法》C、《證券法》D、《公司法》

　　第 89 題：單項選擇題在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。

　　A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人

　　第 90 題：單項選擇題在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在( )中會有詳細約定。

　　A、基金成立公告B、招募說明書C、基金合同D、基金份額上市交易公告書

　　第 91 題：單項選擇題在我國，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出B、并購退出C、清算退出D、二級市場轉讓退出

　　第 92 題：單項選擇題在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調查的內容不包括( )。

　　A、投資知識B、投資偏好C、財務狀況D、投資者基本信息

　　第 93 題：單項選擇題證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的( )。

　　A、受益人管理人和持有人B、托管人，發起人和持有人C、發起人，管理人和持有人D、管理人，托管人和持有人

　　第 94 題：單項選擇題主要對了解目標企業主要財產及其所有權歸屬、企業對外投資及擔保的情況是盡職調查的( )。

　　A、人事調查B、法律調查C、財務調查D、業務調查

　　第 95 題：單項選擇題根據《合伙企業法》申請設立合伙企業，應當向企業登記機關提交( )等文件。

　　Ⅰ.登記申請書Ⅱ.合伙協議書Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.合伙企業法人授權書Ⅴ.合伙企業章程

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 96 題：單項選擇題對于盡職調查發現的目標公司中存在的現實和潛在的風險，投資有可以通過( )來進行處理。

　　Ⅰ.交易結構設計Ⅱ.合同條款Ⅲ.補救措施Ⅳ.選擇擔保Ⅴ.放棄交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 97 題：單項選擇題根據《內控指引》私募股權投資基金管理人授權控制應當貫穿于私募基金管理人( )等主要環節的始終。

　　Ⅰ.資金募集Ⅱ.投資研究Ⅲ.投資運作Ⅳ.運營保障和信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　第 98 題：單項選擇題申請設立合伙企業，應當向企業登記機關提交( )等文件。

　　Ⅰ.登記申請書Ⅱ.合伙協議書Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.投資協議Ⅴ.招募說明書

　　A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　98【正確答案】：D【試題解析】：根據《合伙企業法》申請設立合伙企業，應當向企業登記機關提交登記申請書、合伙協議書、合伙人身份證明等文件。

　　第 99 題：單項選擇題私募基金管理人內部控制總體目標是( )。

　　Ⅰ.保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則;Ⅱ.防范經營風險，確保經營業務的穩健運行;

　　Ⅲ.保障私募基金財產的安全、完整Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。V.確保基金收益及基本目標的實現。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　第 100 題：單項選擇題私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新( )所管理的私募基金等基本信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股東或合伙人Ⅲ.高級管理人員及其他從業人員Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：

　　1【正確答案】：B【試題解析】：契約型基金本身不具備法律實體地位，其與基金管理人的關系為信托關系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關民事權利。

　　2【正確答案】：C【試題解析】：PEG比率是市盈率修正指標，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

　　3【正確答案】：B【試題解析】：MBO即管理層收購，通過管理層收購，企業的經營者變成了企業的所有者。

　　4【正確答案】：C【試題解析】：按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行合伙事務。

　　5【正確答案】：C【試題解析】：并購基金的操作以杠桿收購為主。

　　6【正確答案】：B【試題解析】：根據《合伙企業法》以合伙企業名義為他人提供擔保，應當經全體合伙人一致同意。

　　7【正確答案】：B【試題解析】：從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格。

　　8【正確答案】：C【試題解析】：擔任合伙型私募股權投資基金企業的有限合伙人必須具備風險識別能力和風險承受能力的

　　合格投資者。

　　9【正確答案】：C【試題解析】：定增基金的發行價規定不低于公告前20個交易日市價的90%。

　　10【正確答案】：B【試題解析】：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購會長贖回的一種基金運作

　　方式。

　　11【正確答案】：A【試題解析】：根據法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　12【正確答案】：B【試題解析】：根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。

　　13【正確答案】：B【試題解析】：根據《合伙企業法》規定，合伙企業的營業執照簽發日期，為合伙企業成立日期。

　　14【正確答案】：A【試題解析】：根據《合伙企業法》合伙企業清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，申請辦理合伙企業注銷登記。

　　15【正確答案】：B【試題解析】：根據《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。

　　16【正確答案】：D【試題解析】：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

　　17【正確答案】：A【試題解析】：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

　　18【正確答案】：C【試題解析】：凈根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　19【正確答案】：A【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

　　20【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　21【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應服務費。

　　22【正確答案】：A【試題解析】：根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創業投資基金以有限合伙企業為主。

　　23【正確答案】：B【試題解析】：公司型證券投資基金的最高權力機構為股東大會。

　　24【正確答案】：B【試題解析】：公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。

　　25【正確答案】：C【試題解析】：因為資產流動性高的金融企業賬面價值更加接近市場價值。

　　26【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

　　27【正確答案】：D【試題解析】：普通合伙人負責日常經營管理，有限合伙人負責監督。

　　28【正確答案】：A【試題解析】：根據《合伙企業法》合伙企業登記事項發生變更的，執行合伙事務的合伙人應當自作出變更決定或者發生變更事由之日起十五日內，向企業登記機關申請辦理變更登記。

　　29【正確答案】：D【試題解析】：根據《合伙企業法》合伙企業解散，應當由清算人進行清算。清算人由全體合伙人擔任。

　　30【正確答案】：A【試題解析】：合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業中的財產份額的，在同等條件下，其他合伙人有優先購買權;但是，合伙協議另有約定的除外。

　　31【正確答案】：B【試題解析】：普通合伙人發揮投資領域的經驗及專業領域優勢;有限合伙人發揮資金優勢。

　　32【正確答案】：D【試題解析】：基金必須向合格投資者轉讓，且轉讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數。

　　33【正確答案】：A【試題解析】：基金公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權。

　　34【正確答案】：C【試題解析】：基金管理公司在公司型私募股權投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。

　　35【正確答案】：C【試題解析】：基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照中國證監會的規定進行備案。

　　36【正確答案】：C【試題解析】：基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施差別化的自律管理。

　　37【正確答案】：A【試題解析】：基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

　　38【正確答案】：B【試題解析】：基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

　　39【正確答案】：D【試題解析】：經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

　　40【正確答案】：C【試題解析】：目前，我國相關法規規定，私募股權投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。

　　41【正確答案】：B【試題解析】：經濟增加值的主體思想即企業的價值除了資產的賬面價值外，還有管理團隊經營成果貢獻的價值。

　　42【正確答案】：D【試題解析】：當對企業追加投資，新股發行低于前期股票發行價對原股東的免費獲取權利或調整轉換比例使原有股東持股成本與新股價格相當的權利屬于反攤薄條款。

　　43【正確答案】：C【試題解析】：如果非公開募集基金的累計人數超過200人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

　　44【正確答案】：D【試題解析】：申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金也協會并變更申請登記內容。

　　45【正確答案】：A【試題解析】：私募房地產基金多采取有限合伙制，這種企業的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

　　46【正確答案】：A【試題解析】：價值提升階段即基金將充分利用自身戰略、管理、財務等優勢，優化企業管理最大限度地提升企業價值。

　　47【正確答案】：A【試題解析】：在不同的投資策略下，投資期的長短不同，因此，影響著投資期的長短。

　　48【正確答案】：D【試題解析】：契約型基金即投資者出資設立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自己的名義為基金持有人的利益行使基金財產權并承擔相應受托責任。

　　49【正確答案】：B【試題解析】：投資回報最高退出方式為公開上市。

　　50【正確答案】：B【試題解析】：價值持有階段是指基金管理人在完成對項目的盡職調查后，基金完成對項目公司的投資，成為項目公司的股東，持有項目公司的價值。

　　51【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經濟發展規律，因此為：經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。

　　52【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

　　53【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　54【正確答案】：C【試題解析】：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

　　55【正確答案】：A【試題解析】：發生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告。

　　56【正確答案】：D【試題解析】：內部環境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。

　　57【正確答案】：A【試題解析】：內控總體目標為：(一)保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。(二)防范經營風險，確保經營業務的穩健運行。(三)保障私募基金財產的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　58【正確答案】：C【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準。

　　59【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施

　　60【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。

　　61【正確答案】：A【試題解析】：適時性原則。私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。

　　62【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。

　　63【正確答案】：C【試題解析】：根據《私募投資基金合同指引1號》私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

　　64【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執行。

　　65【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經營層對內部控制制度的有效執行承擔責任。

　　66【正確答案】：D【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》 基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四

　　小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

　　67【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產負債狀況是必須披露的內容，不是禁止情況。

　　68【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　69【正確答案】：B【試題解析】：違反《合伙企業法》的規定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。

　　70【正確答案】：B【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。

　　71【正確答案】：D【試題解析】：網站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時間，登記時間，住所，聯系方式，主要負責人等基本信息及基本誠信信息。

　　72【正確答案】：C【試題解析】：《合伙企業法》的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權投資基金有了可能。

　　73【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人

　　74【正確答案】：D【試題解析】：我國對于非公開募集基金實行產品備案制度，體現了對于非公開募集基金的區別監管的理念。

　　75【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創業板上市條件中規定，企業發行后股本總額不少于三千萬元

　　76【正確答案】：C【試題解析】：創業風險投資中政府引導基金的作用：支持階段參股、支持跟進投資、投資保障。

　　77【正確答案】：C【試題解析】：個人獨資企業設立時，需要有投資人申報的出資;投資人為一個自然人，需要有固定的生產經營場所。

　　78【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立;有限合伙制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式;普通合伙人具備獨立的經營管理權力;有限合伙人雖然負責監督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權投資項目的經營管理。

　　79【正確答案】：A【試題解析】：基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。

　　80【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年.

　　81【正確答案】：B【試題解析】：依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

　　82【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項須經三分之二以上股東通過。

　　83【試題解析】：我國《公司法》以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百分之三十五;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

　　84【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應當包括下列內容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務;(二)基金的運作方式;(三)基金的出資方式、數額和認繳期限;(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;(五)基金收益分配原則、執行方式;(六)基金承擔的有關費用;(七)基金信息提供的內容、方式;(八)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;(十)基金則產清算方式;(十一)當事人約定的其他事項。

　　85【正確答案】：D【試題解析】：由一個或者數個合伙人執行合伙事務的，執行事務合伙人應當定期向其他合伙人報告事務執行情況以及合伙企業的經營和財務狀況，其執行合伙事務所產生的收益歸合伙企業

　　86【正確答案】：C【試題解析】：有限合伙企業的合伙人會議由普通合伙人負責召集。

　　87【正確答案】：C【試題解析】：根據《合伙企業法》有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人。

　　88【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協議》依據《合伙企業法》制定。

　　89【正確答案】：B【試題解析】：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　90【正確答案】：C【試題解析】：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中會有詳細約定。

　　91【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業缺乏登記制度，證監會始終對信托制私募股權投資基金持謹慎態度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。

　　92【正確答案】：B【試題解析】：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調查的內容分為：投資者基本信息、財務狀況、投資知識、投資經驗、風險偏好。

　　93【正確答案】：D【試題解析】：我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　94【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權歸屬、企業對外擔保等信息屬于盡職調查的法律調查。

　　95【正確答案】：D【試題解析】：申請設立合伙企業，應當向企業登記機關提交登記申請書、合伙協議書、合伙人身份證明

　　96【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過交易結構設計、合同條款、補救措施、放棄交易來進行處理。

　　97【正確答案】：C【試題解析】：授權控制應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環節的始終。

　　99【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人內部控制總體目標是一、保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。二、防范經營風險，確保經營業務的穩健運行。三、保障私募基金財產的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　100【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員所管理的私募基金等基本信息。

 

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