31、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值()。

　　A、不變

　　B、上升

　　C、下降

　　D、影響不確定

　　正確答案：C

　　基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降。

　　32、基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經營所在地中國證監會派出機構

　　B、公司注冊地中國證監會派出機構

　　C、

　　D、美國證券及期貨事務監察委員會

　　正確答案：A

　　基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向中國證監會和公司經營所在地中國證監會派出機構報告。

　　33、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規風險中的()。

　　A、投資合規性風險

　　B、銷售合規性風險

　　C、信息披露合規性風險

　　D、反洗錢合規性風險

　　正確答案：A

　　基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規性風險。

　　34、AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司()及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　A、[%]

　　B、[3%]

　　C、[10%]

　　D、[1%]

　　正確答案：C

　　AIFMD規定，私募股權投資基金持有公司10%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露。

　　35、我國證券交易所是在權益登記日(T日)對)的該證(券作除權、除息處理。

　　A、T-1日

　　B、T日

　　C、T+1日

　　D、T+2日

　　正確答案：C

　　我國證券交易所是在權益登記日的次一交易日對該證券作除權、除息處理。

　　36、下列各項中，不屬于基金暫停估值的情形的是()。

　　A、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時

　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　C、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D、對停止交易但未行權的權證

　　正確答案：D

　　當基金有以下情形時，可以暫停估值：①基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;③占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;④如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;⑤中國證監會和基金合同認定的其他情形。

　　37、每個合格投資者能委托()托管人，并可以更換托管人。

　　A、4個

　　B、3個

　　C、2個

　　D、1個

　　正確答案：D

　　每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　38、()是用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值。

　　A、中位數

　　B、分位數

　　C、標準差

　　D、方差

　　正確答案：A

　　中位數是用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值。

　　39、下列不屬于股利貼現模型的是()。

　　A、零增長模型

　　B、不變增長模型

　　C、多元增長模型

　　D、超額收益貼現模型

　　正確答案：D

　　根據對股利增長率的不同假定，股利貼現模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

　　40、下列選項中不屬于隱性成本的是()。

　　A、機會成本

　　B、買賣價差

　　C、市場沖擊

　　D、印花稅

　　正確答案：D

　　除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，往往容易被忽視。

　　41、經常用來反映數據一般水平的統計量指的是()。

　　A、分位數

　　B、中位數

　　C、均值

　　D、方差

　　正確答案：C

　　經常用來反映數據一般水平的統計量指的是均值。

　　42、基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報()備案。

　　A、基金業協會

　　B、中國證監會

　　C、工商注冊所在地中國證監會派出機構

　　D、證券業協會

　　正確答案：B

　　基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監會備案。

　　43、基金管理費率通常與基金規模成()，與風險成()。

　　A、正比;正比

　　B、正比;反比

　　C、反比;正比

　　D、反比;反比

　　正確答案：C

　　基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比�；�金規模越大，基金管理費率越低;基金風險程度越高，基金管理費率越高。

　　44、()也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　A、市凈率

　　B、市銷率

　　C、市盈率

　　D、企業價值倍數

　　正確答案：B

　　市銷率也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　45、以下屬于確定資產類別收益預期的主要方法是()。

　　A、界面法

　　B、風險收益法

　　C、成本收益法

　　D、情景綜合分析法

　　正確答案：D

　　確定資產類別收益預期的主要方法包括歷史數據法和情景綜合分析法兩類。

　　46、下列不屬于常用來反映股票基金鳳縣的指標是()。

　　A、貝塔系數

　　B、久期

　　C、行業投資集中度

　　D、標準差

　　正確答案：B

　　常用來反映股票基金風險的指標有標準差、貝塔系數、持股集中度、行業投資集中度、持股數量等指標。

　　47、()年，我國資產證券化開始試點，()年進入擴大試點階段。

　　A、2003;200

　　B、2003;2002

　　C、200;2002

　　D、2002;2004

　　正確答案：C

　　200年，我國資產證券化開始試點，2002年進入擴大試點階段。

　　48、國際證監會組織認為，()的監管，是對政府監管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業水平更高。

　　A、基金管理人內部

　　B、社會公眾

　　C、基金業行業自律組織

　　D、其他金融行業

　　正確答案：C

　　國際證監會組織認為，基金業行業自律組織的監管，是對政府監管的有益補充。

　　49、()是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。

　　A、期末可供分配利潤

　　B、本期利潤

　　C、未分配利潤

　　D、本期已實現收益

　　正確答案：B

　　本期利潤是基金在一定時期內全部損益的總和，包括計入當期損益的公允價值變動損益。該指標既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是～個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。

　　50、如果風險資產市場價格持續下降，投資組合保險策略的表現可能()買入并持有策略。

　　A、優于

　　B、劣于

　　C、相當

　　D、不確定

　　正確答案：A

　　當風險資產收益率上升時，風險資產的投資比例隨之上升，如果風險資產市場繼續上升，投資組合保險策略將取得優于買入并持有策略的結果;而如果市場轉而下降，則投資組合保險策略的結果將因為風險資產比例的提高而受到更大的影響，從而劣于買入并持有策略的結果。反之，如果風險資產市場持續下降，則投資組合策略的結果較優;而如果風險資產市場由降轉升，則投資組合策略的結果劣于買入并持有策略的結果。

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