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　　證券投資基金的類型

　　1.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1995

　　2.下列關于QDII的說法錯誤的是( )。

　　A.在境外募集資金可以進行境內證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者，簡稱QDII

　　B.QDII是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業銀行等其他金融機構也可以發行代客境外理財產品

　　D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集

　　3.在( )募集資金可以進行( )證券投資的機構被稱為合格境內機構投資者。

　　A.境內，境外

　　B.境內，境內

　　C.境外，境外

　　D.境外，境內

　　4.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。

　　A.政府債券、銀行存款

　　B.商業票據、可轉讓存單

　　C.購買不動產

　　D.與基金掛鉤的結構性投資產品

　　5.下列對于分級基金的特點說法中，錯誤的是( )。

　　A.分級基金作為一種創新型基金，是繼ETF后交易所場內的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具與杠桿特性

　　答案：

　　1.A 頁碼：55　　2.A 頁碼：59　　3.A 頁碼：59　　4.C 頁碼：60　　5.D 頁碼：63

　　證券投資基金的監管

　　1.(　　)是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。

　　A.基金行業自律

　　B.政府基金監菅

　　C.社會力量監督

　　D.基金機構內控

　　2.中國證監會領導干部離職后(　　)年內，一般工作人員離職(　　)年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　A.2;1

　　B.3;2

　　C.5;3

　　D.3;1

　　3.基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于(　　)的股東。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　4.公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用(　　)予以賠償。

　　A.固有財產

　　B.風險準備金

　　C.基金資產

　　D.銀行貸款

　　5.基金募集期限自(　　)起計算。

　　A.基金份額發售前兩天

　　B.基金份額發售前一天

　　C.基金份額發售之日

　　D.基金份額發售第二天

　　基金從業習題答案：

　　1.B 頁碼：74　　2.B 頁碼：81　　3.C 頁碼：84　　4.B 頁碼：89　　5.C 頁碼：95

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