點擊查看：2017年基金從業《私募股權投資》備考必做題匯總

　　1、 開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.合規風險 B.巨額贖回風險 C.技術風險 D.基金自身的管理風險

　　2、 (　　)是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。

　　A.中國證監會 B.證券交易所 C.證券業協會 D.證券基金機構

　　3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內 B.1年以內 C.1年以上 D.3年以上

　　4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是(　　)。

　　A.不動產 B.房地產抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款

　　5、 內部控制大綱應當明確的內容不包括(　　)。

　　A.內控目標 B.內控原則 C.控制環境 D.業績評估

　　6、 合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。這屬于合規管理的(　　)。

　　A.獨立性原則 B.客觀性原則 C.專業性原則 D.協調性原則

　　7、我國證券投資基金業伴隨著證券市場的發展而誕生，其發展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

　　B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　D.封閉式基金的發售方式為場內認購和場外認購

　　9、 下列關于基金宣傳推介材料規范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業務隔離制度

　　10、 下列關于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

　　11、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文

　　B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文

　　C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　12、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是(　　)。

　　A.基金公司 B.商業銀行 C.證券公司 D.證券投資咨詢機構

　　13、 1993年上市的淄博基金募集規模為(　　)億元人民幣。

　　A.1 B.5 C.10 D.20

　　14、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括(　　)。

　　A.凈值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集

　　15、下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括(　　)。

　　A.銀行 B.保險公司 C.信托公司 D.專業資產管理公司

　　17、 合規管理的(　　)原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性 B.客觀性 C.公正性 D.專業性

　　18、 (　　)，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日 B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日 D.2003年10月28日

　　19、關于開放式基金和封閉式基金的區別，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.I、Ⅳ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　20、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.是一種長期投資工具 B.主要功能是分散投資

　　C.投資基金無風險 D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失

　　參考答案：1-5 BACDD　　6-10 CCDBA

　　11-15 DAACD 16-20 CCBCC

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