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　　基金職業道德

　　1.(　　)是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業行為規范、職業義務和責任等職業道德核心內容的教育活動。

　　A.職業道德

　　B.道德

　　C.職業道德教育

　　D.職業道德修養

　　2.(　　)是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終做出錯誤的判斷。

　　A.欺詐

　　B.隱瞞

　　C.隱藏

　　D.泄露

　　3.(　　)是正當競爭的前提，(　　)是正當競爭的基礎。

　　A.公平競爭、合法競爭

　　B.合法競爭、公平競爭

　　C.公平競爭、公平競爭

　　D.合法競爭、合法競爭

　　4.職業素質既包括專業技能，也包括(　　)。

　　A.教育背景

　　B.表達能力

　　C.執行能力

　　D.道德素養

　　5.下列關于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金從業人員不得從事與投資人利益相沖突的業務

　　B.基金從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以投資人利益優先，并應及時向所在機構報告。

　　C.公平對待客戶

　　D.持證上崗

　　基金從業習題答案：

　　1.C 頁碼：127　　2.A 頁碼：117　　3.A 頁碼：120　　4.D 頁碼：113　　5.D 頁碼：122

　　基金的募集、交易與登記

　　1.申請募集基金應提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務所出具的法律意見書

　　D.招募說明書正式文本

　　2.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在(　　)日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投資人投資萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.關于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是(　　)。

　　A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

　　C.基金賬戶在商業銀行辦理

　　D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　5.開放式基金贖回費扣除手續費后的余額，不得低于贖回費總額的(　　)，并應當日歸入基金財產。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　基金從業資格考試答案：

　　1.D 解析：頁碼P5 主要文件還包括基金托管協議草案、招募說明書草案等五個主要文件。

　　2.D 解析：頁碼P6

　　3.C 解析：凈認購基金=申購基金/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申購份額=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易;C 個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續;D每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

　　5.B 解析：較為重要要求掌握

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