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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》檢測練習(xí)及答案(9)

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  1、( )是指每個(gè)細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場的客戶差異,提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù),以確保營銷策略具有針對(duì)性。

  A.易入原則

  B.可測原則

  C.成長原則

  D.識(shí)別原則

  參考答案:D

  參考解析:識(shí)別原則是指每個(gè)細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場的客戶差異,提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù),以確保營銷策略具有針對(duì)性。

  2、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(  )周歲。

  A.16—60

  B.16—70

  C.18—60

  D.18—70

  參考答案:D

  參考解析:我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18~70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開戶。

  3、基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)( )。

  A.熱情誠懇

  B.穩(wěn)重大方

  C.語言及行為文明禮貌

  D.以上全部

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方、語言及行為文明禮貌。因此,D選項(xiàng)正確。

  4、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金,應(yīng)對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  A.0.1%

  B.0.5%

  C.1%

  D.1.5%

  參考答案:B

  參考解析:收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金,應(yīng)對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  5、基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映,包括( )。

  A.保守型、積極型

  B.穩(wěn)健型、保守型

  C.積極型、穩(wěn)健型

  D.積極型、保守型、穩(wěn)健型

  參考答案:D

  參考解析:基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映,應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型:保守型、穩(wěn)健型、積極型。

  6、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,將會(huì)( )。

  A.辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)

  B.后續(xù)培訓(xùn)

  C.執(zhí)業(yè)年檢

  D.以上全部

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過基金也協(xié)會(huì)資質(zhì)并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,將會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)年檢。因此,D選項(xiàng)正確。

  7、以下哪些內(nèi)容是基金宣傳推介材料中禁止的( )。

  A.經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的公司描述性詞語

  B.登記過去10年的投資業(yè)績

  C.“安心享受財(cái)富增長”

  D.基金分紅公告

  參考答案:C

  8、在銷售基金時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過( )對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

  A.自身

  B.基金投資者

  C.第三方機(jī)構(gòu)

  D.A或C

  參考答案:D

  9、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(  )。

  A.代理發(fā)放紅利

  B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

  C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

  D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

  10、對(duì)證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.是一種長期投資工具

  B.主要功能是分散投資

  C.投資收益低于股票

  D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:C

  參考解析: 證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說法太絕對(duì)。

  11、證券投資基金在美國被稱為()。

  A、集合投資計(jì)劃

  B、證券投資信托基金

  C、共同基金

  D、單位信托基金

  正確答案:C

  【解析】證券投資基金在美國被稱為共同基金。

  12、ETF基金份額折算由()辦理。

  A、基金管理人

  B、基金托管人

  C、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  D、證券公司

  正確答案:A

  【解析】ETF基金份額折算由基金管理人辦理。

  13、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

  A、董事會(huì)

  B、中國證監(jiān)會(huì)

  C、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  D、以上都正確

  正確答案:D

  【解析】基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  14、基金年度報(bào)告要披露:上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

  A、10名

  B、20名

  C、5名

  D、3名

  正確答案:A

  【解析】基金年度報(bào)告要披露:上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

  15、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的(),或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時(shí),不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

  A、30%;30%

  B、50%;50%

  C、60%;50%

  D、70%;30%

  正確答案:B

  【解析】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》,存在以下情形的,不得成為基金管理公司實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

  16、基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為()。

  A、[1%]

  B、[5%]

  C、[1.5%]

  D、[0.25%]

  正確答案:D

  【解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為0.25%。

  17、內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是()。

  A、降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

  B、提高基金管理人的經(jīng)營效益

  C、消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

  D、直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

  正確答案:D

  【解析】內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

  18、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。

  A、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

  B、LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

  C、LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

  D、LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

  正確答案:A

  【解析】LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

  19、以下選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

  A、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

  B、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

  C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德

  D、以上說法都正確

  正確答案:D

  【解析】相關(guān)準(zhǔn)則包括:立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

  20、以追求資本增值為基本目標(biāo),主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象,較少考慮當(dāng)期收入的基金是()。

  A、增長型基金

  B、主動(dòng)型基金

  C、平衡型基金

  D、收入型基金

  正確答案:A

  【解析】增長型基金是以追求資本增值為基本目標(biāo),主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象,較少考慮當(dāng)期收入的基金。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報(bào)名
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法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
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共計(jì)567課時(shí)
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