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　　單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、 錯選均不得分。

　　1.長期以來，我國居民的主要理財方式是( )。

　　A.貨幣儲蓄 B.投資 C.融資 D.借貸資金

　　2.資產(chǎn)管理具有( )特征。 A.使有限的資源得到有效的利用

　　B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

　　C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù) D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

　　3.按交易方式可以把票據(jù)市場分為( )。 A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場 B.一級市場和二級市場 C.現(xiàn)貨市場和期貨市場 D.貨幣市場和資本市場

　　4.在SEC注冊的投資公司不包括( )。 A.共同基金 B.封閉式基金 C.QDII基金 D.ETF

　　5·截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司( )家，其中共有取得公募基金管理資格的證券公司( )家。 A.96;46 B.96：50 C.96;7 D.96：1

　　6.下列關(guān)于投資基金的表述中，錯誤的是( )。 A.組合投資 B.分散經(jīng)營 C.利益共享 D.風(fēng)險共擔(dān)

　　7.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯誤的是( )。 A.它是指組織金融工具交易時采用的方式 B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式 C.可以是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式 D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式

　　8.基金管理人的最主要職責(zé)是( )。 A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來 C.基金資產(chǎn)的清算 D.基金資產(chǎn)的投資運作

　　9.證券投資基金在( )被稱為“共同基金”。 A.美國 B.英國 C.香港 D.日本

　　10.集合理財?shù)膬?yōu)點包括( )。 A.強化監(jiān)管 B.具有規(guī)模優(yōu)勢 C.收益穩(wěn)定 D.風(fēng)險固定

　　11.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。 A.集合投資、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風(fēng)險 C.投入較少、回報較高 D.獨立托管、保障安全

　　12.( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。 A.基金監(jiān)管機構(gòu) B.基金自律組織 C.基金評價機構(gòu) D.基金份額登記機構(gòu)

　　13.以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，錯誤的是( )。 A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 B.基金市場的各類中介機構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場 C.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管 D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　14.公司型基金以( )的投資公司為代表。 A.美國 B.英國 C.中國 D.西歐

　　15.開放式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。 A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日

　　16.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是( )。 I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定 Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通 Ⅲ.開放式基金強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn) Ⅳ.封閉式基金全部資金可進行長期投資 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.就全球而言，進入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。 A.19

　　B.20 C.21 D.18

　　18.( )，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。 A.1997年11月27日 B.1998年3月27日 C.2000年10月8日 D.2003年10月28日

　　19.我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括( )。 A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高 B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展 C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

　　D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大

　　20.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用不包括( )。 A.降低了金融行業(yè)的交易成本 B.為中小投資者拓寬投資渠道 C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長 D.完善金融體系和社會保障體系

　　21.( )基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金。 A.增長型 B.收入型 C.穩(wěn)定型 D.平衡型

　　22.根據(jù)( )可以將基金分為主動型基金和被動(指數(shù))型基金。 A.法律形式 B.投資理念 C.運作方式 D.投資對象

　　23.下列不屬于價值型股票的是( )。 A.藍籌股 B.同期型股票 C.收益型股票 D.逆勢型股票

　　24.下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風(fēng)險、收益的排序中，正確的是( )。 A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金 B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金 C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金 D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金

　　25.( )常常被投資者認為是收益、風(fēng)險適中的投資工具。 A.債券基金 B.股票基金 C.混合基金 D.開放式基金

　　26.僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是( )。 A.一級債基 B.二級債基 C.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金 D.普通債券型基金

　　27.可參與一級市場新股申購、增發(fā)等但不參與二級市場買賣的債券基金稱為( )，即可以參與一級市場又可在二級市場買賣股票的債券基金稱為( )。 A.封閉式基金;開放式基金 B.一級債基;二級債基 C.政府基金;企業(yè)基金 D.標(biāo)準(zhǔn)型基金;普通型基金

　　28.保本基金的最大特點是保證基金份額持有人在保本周期到期時可以獲得( )。 A.投資利潤 B.最高利潤 C.投資本金 D.補償本金

　　29.在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額(安全墊)是風(fēng)險投資( )。 A.可獲得的最低收益限額 B.可獲得的最高收益限額 C.可承受的最高損失限額 D.可承受的最低損失限額

　　30.安全墊放大倍數(shù)增加，基金的風(fēng)險和收益的變化情況為( )。 A.風(fēng)險降低，收益降低 B.風(fēng)險降低，收益增加 C.風(fēng)險增加，收益增加 D.風(fēng)險增加，收益降低

　　31.下列不屬于ETF特點的是( )。 A.獨特的實物申購、現(xiàn)金贖回機制 B.被動操作的指數(shù)基金 C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度 D.獨特的實物申購、贖回機制

　　32.按運作方式可以將分級基金分為( )。 A.股票型分級基金和債券型分級基金 B.封閉式分級基金和開放式分級基金 C.簡單融資型分級基金和復(fù)雜型分級基金 D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金

　　33.基金高效監(jiān)管的保證不包括( )。 A.規(guī)范的監(jiān)管程序 B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù) C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段 D.過度的市場干預(yù)

　　34.狹義的基金監(jiān)管一般專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。 A.基金行業(yè)自律組織 B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分 C.政府基金監(jiān)管機構(gòu) D.社會力量監(jiān)督

　　35.基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括( )。

　　I.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán) Ⅱ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　Ⅲ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn) Ⅳ.辦理基金備案 A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　36.基金業(yè)協(xié)會會員不包括( )。 A.普通會員 B.高級會員 C.聯(lián)席會員 D.特別會員

　　37.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定( )。 A.上市規(guī)則 B.交易規(guī)則 C.會員管理規(guī)則 D.信息披露監(jiān)管規(guī)則

　　38.證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。 A.警告 B.電話提示 C.罰款 D.約見談話

　　39.中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人進行的現(xiàn)場檢查方式不包括( )。 A.現(xiàn)場察看 B.電話回訪 C.聽取匯報 D.查驗資料 40.( )加入基金業(yè)協(xié)會的，為其特別會員。 A.基金服務(wù)機構(gòu) B.基金托管人 C.證券期貨交易所 D.基金管理人

　　41.對于公開募集基金的基金管理人重大違法違規(guī)行為可能造成重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施不包括( )。 A.限制令 B.整頓 C.托管 D.罰款

　　42.基金托管人整改后，責(zé)令其整改的金融監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 A.3 B.5 C.10 D.15

　　43.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于( )萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。 A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15

　　44.下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是( )。 A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B.取得基金從業(yè)資格 C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷 D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　45.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起( )內(nèi)進行基金募集。 A.3個月 B.5個月 C.6個月 D.9個月

　　46.轉(zhuǎn)換基金運作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.1/4

　　47.下列屬于非公開募集基金推介方式的是( )。 A.報刊、電臺、電視臺推介 B.講座、報告會推介 C.非公開推介 D.布告、傳單推介

　　48.基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的( )個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。 A.5 B.10 C.20 D.30

　　49.下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯誤的是( )。 A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段 B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用 C.道德在約束力上對法律具有補充作用 D.法律對傳播道德具有促進作用

　　50.( )具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。 A.個人道德 B.直接道德 C.職業(yè)道德 D.對外道德

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