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　　1. 下面( )對有價證券的描述是對的。

　　A. 標有票面金額 B. 可以證明所有權

　　C. 可以證明債權 D. 本身也有價值

　　2. 與普通股股東相比，優先股股東在( ) 上享有優先權。

　　A. 參與公司重大決策 B. 公司盈利分配

　　C. 公司剩余財產分配 D. 認購新股

　　3. 非系統風險包括 ()

　　A. 信用風險 B. 經營風險 C. 財務風險 D. 管理風險

　　4. 證券市場在財產權利交換過程中( )

　　A. 轉讓所有權或者債權 B.轉讓收益權

　　C. 轉讓風險 D. 轉讓價值

　　5. 證券市場的基本功能包括()

　　A. 籌集投資功能 B. 資本定價功能

　　C. 資本配置功能 D. 流通功能

　　6. 關于金融衍生工具的說法，正確的有()

　　A. 金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期外匯合約和遠期股票合約

　　B. 金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨

　　C. 金融期權包括現貨期權和期貨期權

　　D. 金融互換可分為貨幣互換、利率期貨、股權互換等

　　7.衡量股票投資水平的指標主要有( )

　　A. 股利收益率 B. 再投資收益率 C. 持有期收益率

　　D.股份變動后持有期收益率

　　8. 下列關于不同國家對基金稱謂的說法，正確的有()

　　A. 在美國被稱為“共同基金” B. 在日本被稱為“單位信托基金”

　　C. 在英國被稱為 “證券投資信托基金”

　　D. 在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”

　　9. 基金與股票、債券的主要區別是 ( )

　　A. 反映的經濟關系不同 B. 所籌集資金的投向不同

　　C. 流動性不同 D. 風險收益特征不同

　　10. 下列關于基金與保險投資產品的說法，正確的有( )

　　A. 基金的預期收益高于保險投資產品

　　B. 保險投資產品將客戶支付的保費大部分用于為客戶提供未來的保障

　　C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

　　D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動性不及保險投資產品

　　11. 基金市場的服務機構主要包括( )

　　A. 基金銷售機構 B. 注冊登記機構

　　C. 律師事務所和會計事務所 D. 基金投資咨詢機構

　　12. 對世界即將史上標志性事件描述正確的選項有( )

　　A. 最早的基金成立于英國

　　B. 1879年美國《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發展成為股份有限的組織形式

　　C. 1940年，英國頒布了世界上第一部系統規范的投資基金法----《投資公司法》

　　D. 1921年，美國設立了第一家基金組織----美國國際證券信托基金。

　　13. 在基金出現規模較大的凈申購時，股票型基金的單位凈值將會( )

　　A. 上升 B. 下降 C. 不變 D. 不一定， 存在多種可能

　　14. 分析股票型基金風險時，通常可以參考以下幾個指標( )

　　A. 凈值增長率標準差 B. 持股集中度

　　C. 行業投資集中度 D. 基金周轉率

　　15. 與股票型基金相比， 混合型基金 ()

　　A. 股票倉位上下限的限制一般都比較靈活

　　B. 債券持有比列更高

　　C. 投資操作空間更大一些

　　D. 對投資管理人資產配置能力的要求更高

　　16. 關于久期的說法正確的是( )

　　A. 久期是指債券的每次息票或者本金支付時間的加權平均期限，它綜合考慮了到期時間、息票、付息周期以及市場利率對債券價格的影響

　　B. 債券型基金的久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的加權平均

　　C. 債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，所承擔的利率風險越低

　　D. 一般來說，一個厭惡風險的投資者應選擇久期較短的債券型基金，而風險承受能力較高的投資者可以選擇久期較長的債券型基金。

　　17. 保本型基金提供的保證包括( )

　　A. 本金保證 B. 收益保證 C. 紅利保證 D. 以上均正確

　　18. 下面關于ETF的說法，正確的是()

　　A. 當即將二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應的是溢價率;當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應的是折價率

　　B. 作為被動性的指數基金，ETF的投資目標不是超越指數的表現，而是希望取得與指數樣本一樣的收益，因此基金收益與標的指數收益之間的偏離程度成為判斷ETF運作效果的重要指標

　　C. 日跟蹤誤差等于ETF日增長率與標的指數日收益率之差

　　D. 信息比率等于基金相對于指數獲得的超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。

　　19. 在基金市場上，存在不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同， 將基金市場的參與者分為()三大類

　　A. 基金當事人 B.基金市場服務機構

　　C. 監管和自律組織 D. 基金公司

　　20. 基金管理公司治理機構通常應當符合的要求有 ( )

　　A. 股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，即相互協作又相互制衡

　　B. 董事會一般都會設有專門委員會， 對公司經營決策的重大問題進行討論、建議和決策

　　C. 實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用

　　D. 建立完善的內部監督和控制機制

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